又有金融機構(gòu)從業(yè)人員因卷入“老鼠倉”而被罰，這一次的處罰金額超過6000萬元。

1月10日，遼寧證監(jiān)局官網(wǎng)披露的一則行政處罰決定書顯示，曾擔任某資產(chǎn)管理有限公司高級投資經(jīng)理的劉某義因存在違法行為，被監(jiān)管罰沒共計?6431.97萬元。

同時，鑒于當事人劉某義利用未公開信息從事交易活動并獲利的違法行為，趨同交易股票只數(shù)較多、趨同成交金額及違法所得金額均較大，嚴重擾亂證券市場秩序，依據(jù)相關(guān)法規(guī)，遼寧證監(jiān)局對劉某義采取10年市場禁入措施。

梳理公開信息了解到，劉某義曾任職于華泰資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“華泰資產(chǎn)”），并在2022年12月30日—2023年8月1日期間，管理過華泰資產(chǎn)旗下的股票型養(yǎng)老金投資產(chǎn)品。這一時間區(qū)間與監(jiān)管認定的劉某義違規(guī)交易的時間段有所重合。

華泰資產(chǎn)起源于華泰財產(chǎn)保險股份有限公司投資部，于2005年1月正式成立，是中國保監(jiān)會首批批準設(shè)立的保險資產(chǎn)管理公司之一。

為何被罰？

據(jù)了解，前期，遼寧監(jiān)管局對劉某義利用未公開信息交易行為進行了立案調(diào)查，應當事人劉某義的要求舉行了聽證會，聽取了劉某義代理人的陳述和申辯。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。

經(jīng)監(jiān)管查明，2021年2月至2023年8月，劉某義任某資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“資管公司”）高級投資經(jīng)理。

2021年3月12日至2023年8月1日期間，劉某義先后擔任資管公司15只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資經(jīng)理助理及投資經(jīng)理，因職務(wù)便利知悉其所管理的產(chǎn)品賬戶股票投資交易的未公開信息。

監(jiān)管認定的違法事實包括：劉某義明示他人從事與未公開信息相關(guān)的交易；劉某義利用未公開信息交易股票。

值得注意的是，在上述兩項違法行為中，被監(jiān)管認定的趨同成交金額合計33.64億元，趨同盈利合計2472.68萬元。

在監(jiān)管聽證過程中，劉某義代理人提出了陳述申辯意見，但除剔除交易前劉某義與柳某淵沒有聯(lián)絡(luò)的交易及新股賣出交易外，監(jiān)管對當事人其他陳述申辯意見不予采納。

根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)證券法第一百九十一條第二款，遼寧監(jiān)管局決定：對劉某義明示他人利用未公開信息從事相關(guān)證券交易的行為，處以200萬元罰款；對劉某義利用未公開信息從事相關(guān)證券交易的行為，沒收違法所得2077.32萬元，并處以4154.64萬元罰款。

也就是說，劉某義被罰沒了共計6431.97萬元。

并且，遼寧監(jiān)管局對劉某義采取10年市場禁入措施，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔任原證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔任其他證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。

華泰資產(chǎn)旗下基金業(yè)績不佳

公開信息顯示，2022年12月30日期間—2023年8月1日期間，劉某義曾擔任過華泰優(yōu)盈穩(wěn)健增長的投資經(jīng)理，華泰優(yōu)盈穩(wěn)健增長是華泰資產(chǎn)旗下的股票型養(yǎng)老金投資產(chǎn)品。

對應上述行政處罰決定書來看，劉某義曾在2021年3月12日至2023年8月1日期間，先后擔任資管公司15只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資經(jīng)理助理及投資經(jīng)理，因此，這家資管公司應該就是指華泰資產(chǎn)。

此外，2021年3月至2023年6月，“華泰資產(chǎn) 劉某義”也曾出現(xiàn)在偉星新材、橫店東磁、華測檢測、中科創(chuàng)達、宏微科技、中科江南、箭牌家居、海泰新光等數(shù)十家上市公司投資者關(guān)系活動記錄表中。

華泰資產(chǎn)官網(wǎng)顯示，公司已獲得人力資源和社會保障部首批年金基金投資管理資質(zhì)、首批職業(yè)年金投資管理人以及全國社會保障基金理事會基本養(yǎng)老保險基金證券投資管理機構(gòu)資質(zhì)，并具備多項投資管理能力和業(yè)務(wù)資格，是業(yè)內(nèi)資質(zhì)最為完備的保險資產(chǎn)管理公司之一。

同時，華泰資產(chǎn)稱，公司始終堅持“全員參與、全面覆蓋、全程管理”的全面風險管理理念和“合規(guī)優(yōu)先，嚴控風險，人人有責”的風險管理文化，建立了較為完善的風險管理體系；堅持恪守資產(chǎn)管理行業(yè)本源，建立了有效的公司治理機制、內(nèi)部控制體系和信息隔離機制，維護投資者合法權(quán)益。

但員工的“老鼠倉”行為是否也暴露出其內(nèi)部合規(guī)管理存在缺失？

另一方面，從有業(yè)績展示的華泰優(yōu)盈穩(wěn)健增長來看，據(jù)Wind統(tǒng)計，該基金自2020年9月17日成立以來的回報率僅為-31.68%；2024年，該基金的回報率為-0.53%，低于同類基金5.90%的回報率。

數(shù)據(jù)來源：Wind

而劉某義管理華泰優(yōu)盈穩(wěn)健增長的7個月時間里，任職回報為-5.73%。

有意思的是，由于名字接近，華泰資產(chǎn)常常被市場誤認為是華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“華泰證券資管”），但實際上，華泰證券資管系華泰證券子公司，與華泰保險子公司華泰資產(chǎn)并無關(guān)聯(lián)。

來源：21世紀經(jīng)濟報道