證券從業(yè)人員違規(guī)炒股迎來強監(jiān)管。

日前，北京證監(jiān)局開出批量罰單，涉及25人。因作為證券從業(yè)人員，存在買賣股票的違規(guī)行為，寇玥、劉浩然等20人被出具警示函，莊江斌則被采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

此外，王罡玄、陶嘉樂等4人作為證券從業(yè)人員，因曾存在出借證券賬戶的行為，亦被監(jiān)管出具警示函。

值得注意的是，年內(nèi)監(jiān)管已多次劍指券商從業(yè)人員違規(guī)買賣股票情況，多位券商原從業(yè)人員因違規(guī)炒股被罰款，光大證券原投資銀行總部總經(jīng)理趙遠軍因內(nèi)幕交易星星科技、違規(guī)買賣證券被證監(jiān)會處以460萬元罰款，并被采取10年證券市場禁入措施。

有業(yè)內(nèi)人士認為，2024年監(jiān)管進一步提升了監(jiān)管要求，對證券從業(yè)人員違規(guī)炒股行為重拳出擊，也是對其他從業(yè)人員的警示和教育。有被處罰券商回應稱，將嚴格按照公司問責制度規(guī)定，對責任人嚴肅責任追究，并舉一反三，進一步開展全面自查整改。下一步，公司將持續(xù)完善管控長效機制，以嚴的措施推動嚴的氛圍全面形成。

又見批量處罰

9月14日，北京證監(jiān)局連發(fā)3張罰單。

北京證監(jiān)局披露的罰單顯示，作為證券從業(yè)人員，寇玥、劉浩然等20人曾存在買賣股票的行為。上述行為違反相關(guān)規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對上述人員采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

同日，北京證監(jiān)局對莊江斌采取出具監(jiān)管談話行政監(jiān)管措施，其作為證券從業(yè)人員，同樣曾存在買賣股票的行為，此舉違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第133號)第十條第二款的規(guī)定，依據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十三條的規(guī)定,被監(jiān)管采取出具監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

北京證監(jiān)局指出，莊江斌應按指定的日期攜帶有效的身份證件接受監(jiān)管談話。

除上述罰單外，王罡玄、陶嘉樂等4人，作為證券從業(yè)人員，被查出曾存在出借證券賬戶的行為。最終，北京證監(jiān)局對王罡玄等4人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

據(jù)了解，上述罰單涉及券商主要為中金公司及中金財富，從業(yè)崗位多為一般證券業(yè)務或證券投資咨詢（投資顧問），據(jù)中證協(xié)從業(yè)人員信息公示信息，寇玥等多人為中金公司員工，莊江斌等人則來自中金財富證券有限公司。

罰單發(fā)布密度升級

今年以來，監(jiān)管部門對違規(guī)炒股行為重拳出擊，批量處罰頻現(xiàn)。

9月13日，光大證券原投資銀行總部總經(jīng)理趙遠軍因內(nèi)幕交易、違規(guī)炒股被證監(jiān)會處以460萬元罰款，并被采取10年證券市場禁入措施。

中國證監(jiān)會指出，從業(yè)期間，趙遠軍實際控制并使用“趙某江”普通賬戶和信用賬戶，交易相關(guān)證券。截至2022年4月25日，違規(guī)交易證券已全部賣出。經(jīng)計算，該賬戶實際獲利情況為虧損。

此外，趙遠軍還存在內(nèi)幕交易的情形。作為內(nèi)幕信息知情人，在內(nèi)幕信息公開前交易星星科技。結(jié)合當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，中國證監(jiān)會對趙遠軍處以合計460萬元罰款，鑒于趙遠軍違法情節(jié)較為嚴重，對其采取10年證券市場禁入措施。

今年4月，中金公司被北京證監(jiān)局查出多名員工曾存在買賣股票、出借個人證券賬戶的行為，公司對員工行為監(jiān)測監(jiān)控不到位的情況。同時，監(jiān)管要求中金公司引以為戒，認真查找和整改問題，加強對從業(yè)人員行為管理，切實提升合規(guī)管理水平，杜絕此類問題再次發(fā)生。

值得一提的是，2024年監(jiān)管進一步提升了監(jiān)管要求，從業(yè)人員違規(guī)炒股批量處罰頻現(xiàn)。

2024年初，中國證監(jiān)會集中查辦了招商證券多名從業(yè)人員買賣股票等違法違規(guī)行為，依托刑事追責、行政處罰、行政監(jiān)管措施、內(nèi)部問責等進行立體化懲戒。

維護市場公平

證券從業(yè)人員不得買賣股票是證券法的基本要求。

有業(yè)內(nèi)人士表示，禁止證券從業(yè)人員持股、炒股的基本出發(fā)點，一方面是出于防范內(nèi)幕交易的需要，因為證券交易活動必須實行公開、公平、公正的原則。另一方面是出于避免利益沖突的需要，避免證券從業(yè)人員和投資者之間可能存在的利益沖突。

一直以來，證券監(jiān)管執(zhí)法“長牙帶刺”維護市場公平。

“近年來，我會嚴厲打擊證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票行為。2019年至2023年，共查辦67起從業(yè)人員違法炒股案件，對139人作出行政處罰，著力構(gòu)筑‘不敢、不能、不想’違規(guī)炒股的長效機制?！苯衲瓿?，證監(jiān)會表示，下一步將從完善制度機制、強化監(jiān)管執(zhí)法、持續(xù)凈化行業(yè)生態(tài)三個方面加強監(jiān)管工作。

調(diào)查發(fā)現(xiàn)，各家券商也強化了對員工的內(nèi)部監(jiān)測、自查自糾及問責機制。有券商透露，針對員工違規(guī)買賣股票的“頑瘴痼疾”，公司采取了一系列嚴格管理措施，包括對員工手機登錄證券賬戶、員工證券交易行為實現(xiàn)動態(tài)監(jiān)測全覆蓋，并著重加強對關(guān)鍵敏感崗位工作人員的管控等技術(shù)防控方面。

也有券商表示，公司將強化執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)測及管控，積極對相關(guān)制度建設查漏補缺，努力踐行行業(yè)“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的要求，持續(xù)提升全體干部員工的道德水準、合規(guī)風險意識和廉潔從業(yè)水平。

（來源：21世紀經(jīng)濟報道）