為持續(xù)提升案件防控及內(nèi)控合規(guī)管理效能，進(jìn)一步鞏固總行2024年第一期案件警示教育與“合規(guī)下基層”巡回宣講成果，引導(dǎo)全體員工強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)，實(shí)現(xiàn)“強(qiáng)內(nèi)控、防風(fēng)險(xiǎn)、促合規(guī)”的目標(biāo)與要求，根據(jù)監(jiān)管部門及上級(jí)行相關(guān)要求，結(jié)合實(shí)際，郵儲(chǔ)銀行上饒市分行自7月份開始，針對(duì)信貸業(yè)務(wù)、個(gè)金業(yè)務(wù)、公司業(yè)務(wù)等，立足一次專家講座、一場(chǎng)內(nèi)訓(xùn)師培訓(xùn)、一堂合規(guī)授課、一部警示教育片“四個(gè)一”分層分類分批次開展好2024年度案件防控及內(nèi)控合規(guī)管理培訓(xùn)活動(dòng)。

開展一次案件警示教育講座

為增強(qiáng)員工案防及內(nèi)控合規(guī)意識(shí)，深入推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，深入剖析引發(fā)案件的思想根源，做到以案為鑒、以案明紀(jì)，引導(dǎo)全體員工要堅(jiān)守底線、不越“紅線”、不碰“高壓線”，厚植“陽光信貸”的企業(yè)文化，該市分行真誠邀請(qǐng)上饒市檢察院專家開展了一次主題為“強(qiáng)化合規(guī)意識(shí) 堅(jiān)持廉潔從業(yè)”的案件警示教育講座。

講座內(nèi)容主要包括宣講案件防控與內(nèi)控合規(guī)管理的重要性、案防及內(nèi)控合規(guī)管理實(shí)務(wù)操作、銀行案件風(fēng)險(xiǎn)高發(fā)環(huán)節(jié)防控措施等。講座過程中，專家老師深入講解了銀行系統(tǒng)刑事法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、常見形式、金融犯罪罪名、量刑標(biāo)準(zhǔn)等知識(shí)，并以鮮活的案例對(duì)銀行從業(yè)人員常見職務(wù)犯罪罪名進(jìn)行了解析，警示全體干部職工要珍惜家庭、珍惜事業(yè)，這也為全市分行下一步防范從業(yè)人員違法犯罪工作提出了寶貴建議。

舉辦一場(chǎng)合規(guī)管理專題培訓(xùn)

為切實(shí)提高網(wǎng)點(diǎn)人員內(nèi)控合規(guī)意識(shí)，從思想上深刻意識(shí)到合規(guī)的重要性、必要性和緊迫性，從日常操作上自覺規(guī)范、遵章守紀(jì)，讓合規(guī)要求更加入腦入心、見人見事，員工自我約束、規(guī)范操作和抵制誘惑的能力不斷增強(qiáng)，該市分行組織了省、市級(jí)內(nèi)訓(xùn)師認(rèn)真舉辦一場(chǎng)內(nèi)控合規(guī)管理專題培訓(xùn)。

培訓(xùn)內(nèi)容主要包括員工行為38條“高壓線”、基層網(wǎng)點(diǎn)個(gè)人金融重點(diǎn)業(yè)務(wù)內(nèi)控管理與案例分析、員工典型違規(guī)案例警示以及防范電信網(wǎng)絡(luò)詐騙等方面。通過內(nèi)訓(xùn)師深入淺出、通俗易懂、聲情并茂的講解，讓參訓(xùn)的員工認(rèn)識(shí)到合規(guī)經(jīng)營是銀行從業(yè)者的頭等大事，著實(shí)增強(qiáng)了主動(dòng)合規(guī)的思想認(rèn)識(shí)，始終繃緊防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)這根弦，堅(jiān)守底線思維，不斷提升合規(guī)管理水平。

從上到下講好一堂合規(guī)課

該市分行高度重視此次分層分類合規(guī)培訓(xùn)活動(dòng)，及時(shí)做好組織安排、過程管理和資源支持，要求領(lǐng)導(dǎo)干部以身作則、率先垂范，不折不扣地把此次活動(dòng)的各項(xiàng)要求落到實(shí)處，取得成效。市分行法律與合規(guī)部總經(jīng)理、各縣支行行長、各風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理要面向基層一線員工開展一次合規(guī)授課?；顒?dòng)應(yīng)貼合基層實(shí)際，結(jié)合典型問題靈活開展。

授課內(nèi)容圍繞信貸業(yè)務(wù)、押品管理、運(yùn)營管理等案件風(fēng)險(xiǎn)高發(fā)領(lǐng)域，以及案防、合規(guī)、問責(zé)等重點(diǎn)工作，授課可結(jié)合培訓(xùn)、會(huì)議等形式開展。郵政代理金融參照同級(jí)銀行規(guī)定的頻次或相關(guān)內(nèi)容開展授課活動(dòng)。通過合規(guī)授課，進(jìn)一步補(bǔ)齊基層員工法律與合規(guī)意識(shí)短板，積極培育良好的合規(guī)金融文化。

組織觀看一部警示教育片

在活動(dòng)中，該市分行還組織全體員工觀看了一部警示教育片。在觀看過程中，通過觸動(dòng)深刻、發(fā)人深省的案例，揭示了一個(gè)個(gè)違規(guī)行為帶來的嚴(yán)重后果，讓員工清醒地意識(shí)到，合規(guī)不僅僅是一句口號(hào)，更是銀行發(fā)展的生命線，也是每一位員工職業(yè)發(fā)展的堅(jiān)實(shí)保障。

“特別感謝單位組織的分層分類合規(guī)培訓(xùn)活動(dòng)，讓我深切感受到了合規(guī)經(jīng)營勢(shì)在必行、行穩(wěn)致遠(yuǎn)，堅(jiān)決不能在制度執(zhí)行上抱存僥幸心理，在制度面前容不得半點(diǎn)馬虎和草率。只有合規(guī)先行，才能步步為營?！眳⒓油昱嘤?xùn)活動(dòng)后，該市分行一名信貸客戶經(jīng)理由衷感嘆道。

合規(guī)只有進(jìn)行時(shí)，沒有完成時(shí)。該市分行立足“四個(gè)一”打好分層分類合規(guī)培訓(xùn)“組合拳”，切實(shí)提高全體員工的案防及內(nèi)控合規(guī)管理意識(shí)，從思想上行動(dòng)上筑牢防控底線，把合規(guī)經(jīng)營理念貫穿于經(jīng)營管理的全過程。通過分層分類、分期分批開展活動(dòng)，根植一線，面向基層員工廣泛普及從業(yè)規(guī)范及職業(yè)操守，引導(dǎo)全員“明制度、明流程、明底線”，持續(xù)構(gòu)建“人人合規(guī)、自覺合規(guī)、主動(dòng)合規(guī)”的內(nèi)控合規(guī)文化氛圍。

來源：上饒新聞