證券期貨行業(yè)標準化工作有了三年路線圖，將引導行業(yè)機構(gòu)建立企業(yè)標準化總監(jiān)制度。

昨日，從業(yè)內(nèi)獲悉，證監(jiān)會科技司組織起草了《加強證券期貨業(yè)標準化工作三年行動計劃(2024—2026年)》（下稱《行動計劃》征求意見稿），并于近日面向行業(yè)廣泛征求意見。

征求意見稿提到，支持通用基礎等領域制定國家標準，行業(yè)細分領域制定團體標準，同時鼓勵經(jīng)營機構(gòu)自主建設企業(yè)標準。值得一提的是，監(jiān)管部門方面將推動上市公司ESG（環(huán)境、社會和公司治理）、債券等相關(guān)信息披露標準研制，鼓勵行業(yè)設立專職標準化人員。

勾勒三年行動“路線圖”

當前，有越來越多的行業(yè)逐步建立并完善了國家標準、行業(yè)標準、團體標準，證券期貨行業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展也有這方面需求。2023年11月，國家標準委、證監(jiān)會聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于加強證券期貨業(yè)標準化工作的指導意見》（下稱《指導意見》），首次圍繞證券期貨業(yè)標準化發(fā)展作出全面部署。

根據(jù)《指導意見》，資本市場高質(zhì)量發(fā)展的標準體系覆蓋了業(yè)務發(fā)展、合規(guī)風控、投資者合法權(quán)益保護、基礎設施建設等各領域。《指導意見》還提出了標準化支撐作用更加顯著、質(zhì)量水平大幅提升、發(fā)展基礎更加牢固三大目標，以及六項具體任務。

《行動計劃》征求意見稿即是在上述綱領性文件下，對2024年至2026年行業(yè)標準化工作的重點工作和任務分工進行明確。據(jù)了解，《行動計劃》征求意見稿圍繞中國特色現(xiàn)代資本市場建設需要這一主線，采用重點任務逐一列條的方式，結(jié)構(gòu)上與《指導意見》內(nèi)容相對應，分為五大部分43條任務。

其中，第二部分占用篇幅最多，主要是從開展通用基礎、數(shù)據(jù)治理、業(yè)務標準、信息披露、信息技術(shù)、金融科技、綠色證券、信創(chuàng)標準體系建設八個方面，推動重點領域標準研制。第四和第五部分則著眼于從人才培養(yǎng)配套政策、保障機制等方面，為行業(yè)標準化工作打好基礎。

“這標志著行業(yè)監(jiān)管的進一步深化和行業(yè)規(guī)范化水平的提升。”南開大學金融發(fā)展研究院院長田利輝表示，標準化可以提高證券期貨行業(yè)的透明度和規(guī)范性，降低系統(tǒng)性風險，并為證券期貨金融產(chǎn)品和服務創(chuàng)新打好基礎，有助于新業(yè)務模式的快速推廣和應用。與此同時，通過制定和實施標準，可以更好地識別和管理行業(yè)風險，保護投資者利益。

推動債券

等信披標準研制

據(jù)梳理，《行動計劃》征求意見稿有多項重點值得關(guān)注。

一是支持通用基礎等領域制定國家標準，需要在行業(yè)內(nèi)統(tǒng)一的技術(shù)要求制定行業(yè)標準，行業(yè)細分領域制定團體標準，支持發(fā)掘優(yōu)秀企業(yè)標準，推動企業(yè)標準自我聲明公開，以提升行業(yè)特色和標準化水平。同時，行業(yè)協(xié)會通過組織開展企業(yè)標準“領跑者”活動，評估出行業(yè)標桿企業(yè)標準。

二是前述《指導意見》曾提出六大任務，首要目標即推動業(yè)務與標準化深度融合。據(jù)了解，《行動計劃》征求意見稿對不同金融業(yè)務的標準制定劃出了重點。

具體來看，《行動計劃》征求意見稿提到，以證券經(jīng)紀業(yè)務、跨境業(yè)務等標準化需求為重點，組織相關(guān)行業(yè)機構(gòu)開展標準研制。田利輝分析稱，這有助于提升交易效率，降低跨境交易的復雜性和成本。

《行動計劃》征求意見稿還提到，以公募基金業(yè)務數(shù)據(jù)資產(chǎn)、公募基金監(jiān)管數(shù)據(jù)報送質(zhì)量管控等為重點；以期貨行業(yè)系統(tǒng)接口、期貨經(jīng)紀業(yè)務等為重點。田利輝表示，前者有助于提高數(shù)據(jù)的準確性和可靠性，增強監(jiān)管效能，后者可以提高交易的安全性和效率。

此外，《行動計劃》征求意見稿提到，以業(yè)務合規(guī)風控能力評價等為重點。田利輝認為，通過標準化評價體系，可以更客觀地評估機構(gòu)的合規(guī)和風控能力，促進行業(yè)健康發(fā)展。

三是《行動計劃》征求意見稿還提到，支持全面注冊制改革落地，以上市公司信息披露電子化為重點，進一步推動上市公司ESG、債券等相關(guān)信息披露標準研制。

中央財經(jīng)大學證券期貨研究所副所長史英哲表示，為了讓證券信息有效、準確、公平地傳導給市場，并有效發(fā)揮市場的研究和定價能力，證券信息標準化就顯得非常重要。不過，他提示，需注意的是，在制定內(nèi)容標準時，需要考慮不同上市公司的行業(yè)和地區(qū)特點。在制定信息格式標準時，需要考慮數(shù)字化時代需求。

建立企業(yè)

標準化總監(jiān)制度

為了加強標準貫徹實施力度、人才隊伍建設以及保障機制建設，《行動計劃》征求意見稿還有諸多令機構(gòu)“心動”的亮點。

首先，《行動計劃》征求意見稿提到，建立標準實施試點機制，鼓勵行業(yè)機構(gòu)根據(jù)規(guī)模和發(fā)展水平等情況分類分批參與試點，支持行業(yè)協(xié)會對標準化實施成果突出的機構(gòu)或個人給予獎勵。發(fā)揮標準實施單位標桿示范作用，總結(jié)成功案例經(jīng)驗并向全行業(yè)推廣。

其次，積極引導行業(yè)機構(gòu)建立企業(yè)標準化總監(jiān)制度，明確企業(yè)標準化總監(jiān)、標準專員崗位職責，推動行業(yè)核心機構(gòu)設置標準化工作組，負責標準化工作的統(tǒng)籌、推進和管理；鼓勵有條件的行業(yè)經(jīng)營服務機構(gòu)配備標準化專崗，負責管理企業(yè)標準化工作。

此外，相關(guān)組織機構(gòu)將研究行業(yè)標準化從業(yè)者工作考核評價指標，評選年度標準化工作先進個人，促進行業(yè)協(xié)會將行業(yè)機構(gòu)在標準化工作的參與、貢獻和應用等成果與相關(guān)激勵政策掛鉤，各單位制定與標準化工作相關(guān)的激勵和考核機制。

（來源：證券時報）