證券從業(yè)人員違規(guī)炒股被罰！

近日，證監(jiān)會連續(xù)公布了多份罰單，其中涉及2例證券從業(yè)人員違規(guī)炒股案。孫某作為證券從業(yè)人員，違規(guī)買賣證券，私下接受客戶委托炒股，被證監(jiān)會罰沒約600萬元。他還“主動供述違法行為”“主動辭職”“低價處置股票”，請求減輕處罰，被證監(jiān)會駁回。

在另一案例中，于某作為證券從業(yè)人員，私下接受客戶委托買賣證券，被證監(jiān)會并處以30萬元罰款。

主動辭職，希望減輕處罰

證監(jiān)會近日公布的一則罰單顯示，依據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會對孫某作為證券從業(yè)人員違規(guī)買賣證券、私下接受客戶委托買賣證券行為進行了立案調(diào)查、審理、聽證?，F(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，2020年4月23日至2023年4月28日期間，孫某在華東某頭部券商蘇州營業(yè)部任職。

涉案期間，孫某私下接受韓某英委托，操作“韓某英”證券賬戶下單交易，成交金額近6000萬元。涉案期間，“韓某英”證券賬戶資金來源于韓某英，未發(fā)現(xiàn)孫某獲取收益分成或報酬。

除了私下接受客戶委托買賣證券，作為證券從業(yè)人員，孫某還違規(guī)買賣證券。

涉案期間，孫某向其岳父證券賬戶轉(zhuǎn)入資金約140萬元，使用該證券賬戶買賣股票，成交金額4.28億元，實現(xiàn)盈利約290萬元。

證監(jiān)會認為，孫某作為證券公司的從業(yè)人員，私下接受客戶委托買賣股票的行為，違反《證券法》第一百三十六條第二款規(guī)定，構(gòu)成證券公司的從業(yè)人員私下接受客戶委托買賣證券違法行為。孫某作為證券公司的從業(yè)人員，借用他人證券賬戶買賣股票的行為，違反《證券法》第四十條第一款規(guī)定，構(gòu)成證券公司的從業(yè)人員借用他人名義買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券的違法行為。

當事人申辯稱，存在“主動供述違法行為”“主動辭職”以及“低價處置股票”等主動減輕違法行為危害后果的情形，應予從輕或者減輕處罰。孫某主動向證監(jiān)會供述了其使用其他設備操作岳父證券賬戶以及操作妻子證券賬戶的行為，相關(guān)違法行為證監(jiān)會此前并未掌握，因此孫某構(gòu)成“主動供述行政機關(guān)尚未掌握的違法行為”的情形。

證監(jiān)會表示，孫某關(guān)于其使用其他設備操作岳父及妻子證券賬戶的供述未被采納，不構(gòu)成“主動供述違法行為”?！爸鲃愚o職”“低價處置股票”均不屬于“主動減輕違法行為危害后果”，證監(jiān)會量罰并無不當。

結(jié)合當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，證監(jiān)會決定：對孫某私下接受客戶委托買賣證券行為，根據(jù)《證券法》第二百一十條規(guī)定，對孫某責令改正、警告并罰款10萬元；對孫某從業(yè)人員違法買賣證券行為，根據(jù)《證券法》第一百八十七條規(guī)定，對孫某沒收約290萬元，并處以290萬元的罰款。

私下接受客戶委托炒股

證監(jiān)會近日還公布了另一起從業(yè)人員違規(guī)炒股案。

依據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會對于某作為證券從業(yè)人員私下接受客戶委托買賣證券等行為進行了立案調(diào)查，本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。

于某2019年1月至2023年4月先后在西部某中小券商上海中山南路營業(yè)部、南京分公司工作，擔任客戶經(jīng)理、負責人，是證券從業(yè)人員。

2019年，王某雋為尋求有議價權(quán)的、低傭金的券商，經(jīng)人介紹，在于某工作的開源證券南京分公司開立了“劉某英”證券賬戶，交易資金主要來源于王某雋家族?！皠⒛秤ⅰ弊C券賬戶主要下單交易硬件為于某使用的筆記本電腦，2022年4月至2023年1月期間， 于某接受王某雋委托代為進行股票交易，“劉某英”證券賬戶委托下單709筆，涉及證券121只。于某接受王某雋委托買賣證券，未實際獲取收益分成或報酬。

證監(jiān)會認為， 于某的上述行為違反了《證券法》第一百三十六條第二款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百一十條所述證券從業(yè)人員私下接受客戶委托買賣證券的情形。

根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十一條、第二百一十條的規(guī)定，證監(jiān)會決定：對于某證券從業(yè)人員私下接受客戶委托買賣證券的行為，責令改正，給予警告，并處以30萬元罰款。

（來源：券商中國）