8月20日，全國首家金融法院——上海金融法院迎來建院六周年。據(jù)了解，六年來，上海金融法院累計(jì)受理金融案件超過4.5萬起，總標(biāo)的額達(dá)1.26萬億元。

當(dāng)天，上海金融法院召開金融司法與金融監(jiān)管防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)協(xié)同機(jī)制（以下簡稱“協(xié)同機(jī)制”）聯(lián)席會(huì)議，組織第二批協(xié)同成員單位會(huì)簽機(jī)制規(guī)則，通報(bào)協(xié)同機(jī)制開展以來的工作成果，并就“金融基礎(chǔ)設(shè)施開放創(chuàng)新中的司法需求和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防”開展專題會(huì)商研討。

華東政法大學(xué)國際金融法律學(xué)院教授鄭彧表示，在上海國際金融中心建設(shè)過程中，市場發(fā)展特別快，可能對(duì)規(guī)則、對(duì)要素等方面的理解存在不清晰不明確之處，通過協(xié)同機(jī)制可以明確底線，形成市場共識(shí)，樹立良好的司法裁判規(guī)則。

協(xié)同機(jī)制建立一年來成果顯著

去年3月，上海金融法院在全國率先建立協(xié)同機(jī)制，首批10家金融監(jiān)管部門、重要金融基礎(chǔ)設(shè)施參與規(guī)則會(huì)簽，共同構(gòu)建金融市場協(xié)同善治新格局。

上海金融法院黨組書記、院長趙紅表示，協(xié)同機(jī)制建立以來推出了一批具有示范意義的創(chuàng)新務(wù)實(shí)舉措，形成了一批具有問題導(dǎo)向的前瞻理論成果。

具體來看，協(xié)同機(jī)制取得的成果主要分為五大方面：一是強(qiáng)化重大案件協(xié)同處理的示范效應(yīng)，著力保持金融裁判規(guī)則與監(jiān)管政策協(xié)調(diào)一致，推動(dòng)金融市場風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)防共治。比如，在涉資本市場糾紛領(lǐng)域，上海金融法院與上交所、上清所等協(xié)同單位打通5條司法協(xié)助通道，堅(jiān)持“懲治首惡”與“實(shí)質(zhì)解紛”并重，合力打造中國特色投資者保護(hù)體系。上海金融法院審理的中國首例證券集體訴訟和解案中，運(yùn)用與中國證券登記結(jié)算上海分公司共同建立的證券執(zhí)行查詢專用線路和投資者賠償款項(xiàng)自動(dòng)分配機(jī)制，實(shí)現(xiàn)7000余名投資者快速獲賠2.8億余元，入選中國證監(jiān)會(huì)十大投資者保護(hù)典型案例，被譽(yù)為退市賠償救濟(jì)的范本。

二是堅(jiān)持問題導(dǎo)向，以司法建議指明問題與對(duì)策，通過數(shù)字賦能風(fēng)險(xiǎn)防治，推動(dòng)金融風(fēng)險(xiǎn)信息聯(lián)通共享。上海金融法院從涉金融監(jiān)管部門、金融基礎(chǔ)設(shè)施案件中梳理出10多類常見問題，已向協(xié)同單位發(fā)送6份綜合類司法建議，均得到積極采納。此外，上海金融法院在全國率先開發(fā)金融糾紛風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警平臺(tái)，推出金融糾紛法律風(fēng)險(xiǎn)防范系列報(bào)告，已先后發(fā)布私募基金糾紛、債券糾紛、融資租賃糾紛法律風(fēng)險(xiǎn)防范報(bào)告。

三是筑牢規(guī)則底座，突出協(xié)同案例的示范效應(yīng)，踐行金融市場案例測試機(jī)制，推動(dòng)金融案例規(guī)則樹立共認(rèn)。上海金融法院在案件審理中對(duì)監(jiān)管規(guī)定不明或銜接不暢的領(lǐng)域，在個(gè)案中通過樹立裁判規(guī)則，厘清金融監(jiān)管部門、基礎(chǔ)設(shè)施和機(jī)構(gòu)的責(zé)任邊界。比如，全國首例涉新三板操縱證券交易市場責(zé)任糾紛，通過充分聽取上交所專家陪審員意見形成裁判規(guī)則，入選新時(shí)代推動(dòng)法治進(jìn)程十大提名案件。

四是服務(wù)國家戰(zhàn)略，堅(jiān)持理論研究與執(zhí)法實(shí)踐良性互動(dòng)，聚焦市場需求與法治供給精準(zhǔn)匹配，推動(dòng)金融法治問題會(huì)商共研。去年，上海金融法院輪值承辦《金融法治前沿》系列出版物，打造金融司法與金融監(jiān)管重要的交流平臺(tái)，收錄協(xié)同單位對(duì)行業(yè)實(shí)務(wù)的分析洞察和法院系統(tǒng)對(duì)司法實(shí)踐的經(jīng)驗(yàn)積累，以理論研究反哺協(xié)同實(shí)踐。

五是堅(jiān)持以人為本，深化黨建業(yè)務(wù)聯(lián)建聯(lián)學(xué)、專業(yè)人才交流共育，推動(dòng)金融法治人才聯(lián)培共育。比如，上海金融法院聯(lián)合打造金融司法與金融監(jiān)管協(xié)同專家?guī)欤刚?qǐng)18名協(xié)同單位專家擔(dān)任咨詢專家、專家陪審員，為金融司法規(guī)則創(chuàng)設(shè)和機(jī)制創(chuàng)新提供專業(yè)咨詢意見。

“五位一體”協(xié)同體系初步建立

聯(lián)席會(huì)議上，上海市人民檢察院第三分院、上海市公安局經(jīng)濟(jì)犯罪偵查總隊(duì)、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、上海黃金交易所、中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司、上海保險(xiǎn)交易所、中國銀聯(lián)股份有限公司、上海數(shù)據(jù)交易所作為第二批協(xié)同成員單位，與上海金融法院共同簽署《金融司法與金融監(jiān)管防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)協(xié)同機(jī)制規(guī)則》。

第二批8家協(xié)同單位加入?yún)f(xié)同機(jī)制后，公安、檢察、審判、監(jiān)管、自律管理“五位一體”的協(xié)同體系初步建立，協(xié)同“朋友圈”的多元化、系統(tǒng)性和標(biāo)識(shí)度進(jìn)一步提升。

在加快建設(shè)上海國際金融中心重大任務(wù)背景下，協(xié)同機(jī)制接下來又將在哪些方面深入探索、持續(xù)發(fā)力？據(jù)了解，下一步，協(xié)同機(jī)制將在風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)防共治上謀求更多創(chuàng)新舉措，在信息聯(lián)通共享上消除更多難點(diǎn)堵點(diǎn)，在規(guī)則樹立共認(rèn)上挖掘更多典型案例，在問題會(huì)商共研上產(chǎn)出更多前沿成果，在人才聯(lián)培共育上培樹更多專家能手，持續(xù)深化金融綜合治理，守護(hù)金融安全穩(wěn)定，為上海國際金融中心建設(shè)貢獻(xiàn)更強(qiáng)金融法治合力。

趙紅表示，希望協(xié)同機(jī)制繼續(xù)發(fā)揮橋梁紐帶作用，進(jìn)一步加強(qiáng)刑、民、行立體追責(zé)，嚴(yán)厲打擊金融市場違法犯罪行為，涵養(yǎng)金融健康生態(tài)；進(jìn)一步推動(dòng)金融司法裁判和監(jiān)管執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)銜接，助力金融市場規(guī)則統(tǒng)一，為金融交易提供明確預(yù)期；進(jìn)一步強(qiáng)化金融重大風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)防共治，規(guī)范金融守正創(chuàng)新，守護(hù)金融安全穩(wěn)定，為上海進(jìn)一步全面深化金融改革開放貢獻(xiàn)力量。

上海市委政法委副書記竺常贇指出，接下來，協(xié)同單位要在法治軌道上構(gòu)建分層明確、分類施策、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的金融風(fēng)險(xiǎn)防范和處置機(jī)制，以法治理念、法治方式維護(hù)金融高水平安全。不斷健全協(xié)調(diào)有力、運(yùn)行有序、落實(shí)有效的金融治理體系，以整體思維、系統(tǒng)觀念推動(dòng)金融治理高標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同。

“上海作為中國金融改革創(chuàng)新的高地和金融對(duì)外開放的橋頭堡，在防范金融市場風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)國家金融安全方面責(zé)任重大?！鄙虾Ｊ懈呒?jí)人民法院黨組成員、副院長林曉鎳指出，“希望各方進(jìn)一步深化機(jī)制建設(shè)，擴(kuò)大協(xié)同范圍、強(qiáng)化協(xié)同力度，持續(xù)拓展協(xié)同功能；進(jìn)一步聚焦協(xié)同重點(diǎn)，依法規(guī)范金融活動(dòng)，提升風(fēng)險(xiǎn)處置法治化、規(guī)范化水平，持續(xù)提升協(xié)同效能；進(jìn)一步深化數(shù)字改革，加強(qiáng)數(shù)據(jù)互聯(lián)互通，形成更多數(shù)字化協(xié)同治理成果，持續(xù)強(qiáng)化協(xié)同動(dòng)能，為金融高質(zhì)量發(fā)展貢獻(xiàn)更強(qiáng)法治合力。”

聚焦金融基礎(chǔ)設(shè)施司法需求開展專題研討

聯(lián)席會(huì)議還圍繞“金融基礎(chǔ)設(shè)施開放創(chuàng)新中的司法需求和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防”主題進(jìn)行專題研討。在研討會(huì)上，有協(xié)同單位相關(guān)人士表示，隨著金融和金融市場的發(fā)展，金融基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展面臨的新風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)包括：技術(shù)穩(wěn)定以及運(yùn)行的可靠性需提高；快速發(fā)展的金融科技和科技金融給金融基礎(chǔ)設(shè)施的效率性和安全性帶來挑戰(zhàn)；金融產(chǎn)品交易機(jī)制的持續(xù)創(chuàng)新以及投資者的新需求對(duì)金融基礎(chǔ)設(shè)施的多元化和競爭性提出新要求；跨境業(yè)務(wù)中，金融基礎(chǔ)設(shè)施及其參與者面臨法律適應(yīng)性問題等，這些問題使得金融基礎(chǔ)設(shè)施迫切需要法律方面的支持和跟進(jìn)。

此外，今年以來，隨著上市公司退市常態(tài)化的推進(jìn)，投資者有關(guān)索賠訴求也在相應(yīng)增加。研討會(huì)上，有協(xié)同單位相關(guān)人士表示，為更好地回應(yīng)投資者訴求，建議行政、自律、司法等后續(xù)進(jìn)一步加強(qiáng)協(xié)作，共同構(gòu)建立體化的追責(zé)體系，“退市公司不少存在資金占用，違規(guī)擔(dān)保等違法行為，但背信損害上市公司利益罪名的運(yùn)用還不夠充分，刑事追責(zé)的力度還有待加強(qiáng)，需要推動(dòng)出臺(tái)相關(guān)司法解釋，用好用足現(xiàn)有條款”。

上海金融法院黨組成員、副院長單素華表示，研討有助于司法和監(jiān)管統(tǒng)一認(rèn)識(shí)、協(xié)調(diào)行動(dòng)，期待協(xié)同單位攜手推進(jìn)協(xié)同機(jī)制精準(zhǔn)落地，共同守住不發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)的紅線，共謀金融高質(zhì)量發(fā)展。

（來源：證券時(shí)報(bào)網(wǎng)）