近日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)更新了資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)（AMBERS系統(tǒng)），上線未托管私募證券基金的“產(chǎn)品年度財(cái)務(wù)監(jiān)測(cè)報(bào)告”模塊。

與私募股權(quán)基金、創(chuàng)業(yè)投資基金的報(bào)告一致，私募證券基金的年度財(cái)務(wù)監(jiān)測(cè)報(bào)告也需要報(bào)送產(chǎn)品信息表、審計(jì)信息表、填報(bào)報(bào)表、科目明細(xì)表、特別附注、財(cái)務(wù)監(jiān)測(cè)報(bào)告填報(bào)承諾函等。該報(bào)告報(bào)送截止日期為9月9日。

6月7日，協(xié)會(huì)曾向部分私募管理人發(fā)布《關(guān)于開(kāi)展未托管私募證券基金專(zhuān)項(xiàng)核查整改的通知》，針對(duì)目前未托管的私募證券基金開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)核查整改。其中要求自通知發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)，未托管私募證券基金應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)托管人；提交2023年度由具有證券期貨業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告；鼓勵(lì)聘請(qǐng)私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)提供份額登記、估值核算等服務(wù)。涉及提交審計(jì)報(bào)告的，管理人應(yīng)當(dāng)在整改期內(nèi)通過(guò)AMBERS系統(tǒng)產(chǎn)品“年度財(cái)務(wù)監(jiān)測(cè)報(bào)告”欄目提交相關(guān)基金2023年度財(cái)務(wù)監(jiān)測(cè)報(bào)告。涉及聘請(qǐng)托管機(jī)構(gòu)或份額登記、估值核算等基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的，管理人應(yīng)當(dāng)在整改期內(nèi)通過(guò)AMBERS系統(tǒng)“產(chǎn)品重大變更”欄目提交相關(guān)基金“托管或外包服務(wù)機(jī)構(gòu)信息”變更，并按頁(yè)面提示要求上傳相關(guān)文件或協(xié)議等支持材料。

（稿件來(lái)源：中證網(wǎng)）