樂普醫(yī)療8月2日發(fā)布關(guān)于收到北京證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書的公告。樂普醫(yī)療收到中國證券監(jiān)督管理委員會北京證監(jiān)局（以下簡稱“北京證監(jiān)局”）下發(fā)的《關(guān)于對樂普（北京）醫(yī)療器械股份有限公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定》（[2024]198號）。

決定書顯示，經(jīng)查，樂普醫(yī)療2023年5月25日至2023年6月29日使用閑置募集資金10,000萬元進(jìn)行現(xiàn)金管理，未及時履行審議程序和信息披露義務(wù)，直至2024年4月19日才補(bǔ)充履行審議程序并公告。上述行為違反了《上市公司監(jiān)管指引第2號--上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求(2022年修訂)》(證監(jiān)會公告[2022]15號)第八條的規(guī)定。此外，公司還存在募集資金制度執(zhí)行不到位、個別無形資產(chǎn)未充分考慮出現(xiàn)的減值跡象、個別收入確認(rèn)時點(diǎn)不準(zhǔn)確、部分收入確認(rèn)單據(jù)簽字不完善、銷售產(chǎn)品出庫系統(tǒng)時間錄入滯后等情形。上述問題反映出樂普醫(yī)療在規(guī)范運(yùn)作方面存在不足。

根據(jù)《上市公司現(xiàn)場檢查規(guī)則》(證監(jiān)會公告[2022]21號)第二十一條的規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對樂普醫(yī)療采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。樂普醫(yī)療應(yīng)高度重視，采取有效措施規(guī)范募集資金使用管理，完善內(nèi)部控制，強(qiáng)化財(cái)務(wù)核算及信息披露管理，于收到?jīng)Q定書之日起30日內(nèi)完成整改并向北京證監(jiān)局提交書面整改報(bào)告。

樂普醫(yī)療表示，公司收到上述行政監(jiān)管措施決定書后，高度重視行政監(jiān)管措施決定書中指出的問題，認(rèn)真總結(jié)并吸取教訓(xùn)，并按照相關(guān)要求及時進(jìn)行整改，切實(shí)加強(qiáng)對《上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》及《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)及規(guī)范性文件的學(xué)習(xí)，不斷提升公司規(guī)范運(yùn)作水平，認(rèn)真、及時履行信息披露義務(wù)，堅(jiān)決杜絕再次出現(xiàn)類似情況，促進(jìn)公司健康、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展。

同日，樂普醫(yī)療發(fā)布了深圳證券交易所出具的關(guān)于對樂普（北京）醫(yī)療器械股份有限公司的監(jiān)管函（創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管函〔2024〕第123號）。2024年4月19日，樂普醫(yī)療披露《關(guān)于追認(rèn)使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的公告》顯示，經(jīng)保薦機(jī)構(gòu)年度持續(xù)督導(dǎo)及公司自查發(fā)現(xiàn)，2023年第二季度，公司存在未進(jìn)行相關(guān)審議程序即使用募投項(xiàng)目中的“冠脈、外周領(lǐng)域介入無植入重要創(chuàng)新器械研發(fā)項(xiàng)目”對應(yīng)資金10,000萬元購買結(jié)構(gòu)性存款產(chǎn)品的情形。結(jié)構(gòu)性存款起息日為2023年5月25日，到期日為2023年6月29日，違規(guī)使用時間為1個月。公司未經(jīng)審議使用募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，涉及金額10,000萬元，占募集資金凈額的6.16%。

樂普醫(yī)療的行為違反了深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2023年修訂)》第1.4條、第5.1.1條的規(guī)定。請樂普醫(yī)療董事會充分重視上述問題，吸取教訓(xùn)，及時整改，杜絕上述問題的2再次發(fā)生。

樂普醫(yī)療4月19日發(fā)布關(guān)于追認(rèn)使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的公告。公司于2021年3月向社會公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券1,638.00萬張，每張面值為人民幣100元，募集資金總額為人民幣163,800.00萬元。主承銷商海通證券根據(jù)與公司簽定的承銷協(xié)議，將募集資金總額在直接扣除承銷及保薦費(fèi)1,390.75萬元（不含稅）后，將余款162,409.25萬元于2021年4月6日分別匯入本公司在中國工商銀行股份有限公司北京昌平支行開立的募集資金專用賬戶（賬號：0200048929200145741）、在興業(yè)銀行股份有限公司北京東四支行開立的募集資金專用賬戶（賬號：321340100100201720）、在招商銀行股份有限公司北京世紀(jì)城支行開立的募集資金專用賬戶（賬號：110903538510107）中。

此次公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金總額扣除承銷及保薦費(fèi)用不含稅金額1,390.75萬元，其他發(fā)行費(fèi)用不含稅金額197.03萬元后，公司實(shí)際募集資金凈額為人民幣162,212.21萬元，上述募集資金到位情況業(yè)經(jīng)立信審驗(yàn)并出具了信會師報(bào)字[2021]第ZG10619號《驗(yàn)資報(bào)告》，確認(rèn)募集資金到賬。

保薦機(jī)構(gòu)為海通證券股份有限公司，保薦代表人為利佳、劉君。

根據(jù)《樂普（北京）醫(yī)療器械股份有限公司創(chuàng)業(yè)板向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》，公司于2021年3月向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的募集資金，用于補(bǔ)充流動資金和償還債務(wù)的募集資金48,800.00萬元已全部投入；用于冠脈、外周領(lǐng)域介入無植入重要創(chuàng)新器械研發(fā)項(xiàng)目的募集資金已投入12,140.81萬元，尚未投入使用的募集資金合計(jì)101,271.40萬元，其中60,000.00萬元募集資金用于暫時補(bǔ)充流動資金，其余41,271.40萬元募集資金均存儲于募集資金專戶中。

截止至2023年12月31日，公司募集資金在銀行專戶的存儲余額45,157.58萬元，其中含利息收入3,886.17萬元。

經(jīng)保薦機(jī)構(gòu)年度持續(xù)督導(dǎo)及公司自查發(fā)現(xiàn)，2023年第二季度，公司存在未進(jìn)行相關(guān)審議程序即使用募投項(xiàng)目中的“冠脈、外周領(lǐng)域介入無植入重要創(chuàng)新器械研發(fā)項(xiàng)目”對應(yīng)資金10,000萬元購買結(jié)構(gòu)性存款產(chǎn)品的情形。經(jīng)公司內(nèi)部調(diào)查，原因?yàn)楣ぷ魅藛T賬戶識別錯誤，購買結(jié)構(gòu)性存款時，使用了募集資金賬戶內(nèi)資金。

樂普醫(yī)療表示，本次追認(rèn)現(xiàn)金管理事項(xiàng)不會影響公司主營業(yè)務(wù)的正常發(fā)展，通過對暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，可以提高資金使用效率并能獲取一定理財(cái)收益，符合公司及全體股東的權(quán)益。關(guān)于上述追認(rèn)事項(xiàng)未能及時履行相關(guān)審議程序，公司董事會已要求公司相關(guān)部門予以高度重視，公司會持續(xù)加強(qiáng)業(yè)務(wù)人員的專業(yè)培訓(xùn)，要求業(yè)務(wù)人員學(xué)習(xí)募集資金管理與使用制度，提高業(yè)務(wù)人員的專業(yè)能力，防范并杜絕類似情況再次發(fā)生。

（來源： 中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng) ）