為提升期貨公司的交割結(jié)算業(yè)務(wù)能力和產(chǎn)業(yè)服務(wù)水平，7月18—19日，鄭商所在南京市舉辦了2024年期貨公司交割結(jié)算業(yè)務(wù)培訓(xùn)班。據(jù)了解，此次培訓(xùn)面向期貨公司的交割和結(jié)算業(yè)務(wù)人員，演講環(huán)節(jié)以鄭商所相關(guān)業(yè)務(wù)部門為主，同時(shí)邀請了鄭商所易盛公司、產(chǎn)業(yè)企業(yè)及行業(yè)專家現(xiàn)場授課，詳細(xì)講解了交割結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)知識、期貨交割實(shí)踐以及鄭商所近年來業(yè)務(wù)的創(chuàng)新發(fā)展，共計(jì)130余家期貨公司的150余名從業(yè)人員參加了培訓(xùn)。

期貨市場是規(guī)則導(dǎo)向型市場，交割和結(jié)算業(yè)務(wù)作為其中重要的制度安排和業(yè)務(wù)組成部分，是期貨市場服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。實(shí)物交割是聯(lián)系期貨市場和現(xiàn)貨市場的紐帶和橋梁，實(shí)物交割可以保證期貨市場發(fā)揮價(jià)格發(fā)現(xiàn)和規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的作用。

會上，據(jù)了解，國內(nèi)早期的交割采用的是倉庫標(biāo)準(zhǔn)倉單形式，后期增加了廠庫交割以及車船板交割。截至2023年年末，國內(nèi)期貨品種采用“倉庫+廠庫”交割方式的有37個(gè)、全倉庫的有21個(gè)、“車船板+倉單”的有7個(gè)、全廠庫的有3個(gè)、車船板的有1個(gè)、“倉庫+廠庫+提貨單”的有1個(gè)。

實(shí)物交割過程中，商品的進(jìn)出、驗(yàn)收、保管以及倉單的生成與交付等均是以交割庫為中介完成，其成為關(guān)系市場信用和風(fēng)險(xiǎn)防范的重要單元。截至今年6月，鄭商所共設(shè)置交割庫及服務(wù)機(jī)構(gòu)406家，分布在29個(gè)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市），137個(gè)地級行政區(qū)。

交割庫與物流樞紐形成合力，可以更好地服務(wù)周邊產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要。以河南萬莊安陽物流園有限公司為例，其作為鄭商所指定的錳硅、硅鐵、尿素、純堿交割庫，不斷深耕期現(xiàn)融合發(fā)展，做強(qiáng)樞紐經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢，不僅提升了自身的存儲、集散、輻射、帶動(dòng)、集聚等功能，還進(jìn)一步助推了區(qū)域經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

談及廠庫交割經(jīng)驗(yàn)，廈門國貿(mào)石化有限公司相關(guān)人員表示，廠庫要嚴(yán)肅對待交割，全局謀劃?！斑M(jìn)入交割意向前，要事先明確交易主體是否具備交割資質(zhì)，能否開立增值稅發(fā)票，并需提前熟悉交割制度和規(guī)則、安排套保額度申請、交割費(fèi)用評估等。事中，按照交易所交割制度和規(guī)則執(zhí)行相應(yīng)的交割流程，要做好溝通，比如：提前準(zhǔn)備好倉單和款項(xiàng)、注銷后跟蹤發(fā)貨情況等。事后，整理好每次交割的單據(jù)，做好檔案管理。復(fù)盤操作過程中的問題，爭取下次做得更好?！?/p>

據(jù)了解，近年來，鄭商所在保障交易結(jié)算連續(xù)性和守牢貨物資金風(fēng)險(xiǎn)底線的前提下，緊緊圍繞“降成本、優(yōu)服務(wù)”宗旨，積極采取各項(xiàng)措施降低市場參與成本、提升業(yè)務(wù)效率、提高服務(wù)水平，主要表現(xiàn)在以下三個(gè)方面：

一是多點(diǎn)發(fā)力降本增效。積極推廣組合保證金業(yè)務(wù)，率先在做市商范圍內(nèi)開展試點(diǎn)，降低市場參與者交易成本。創(chuàng)新開展銀行承兌匯票作為交割廠庫倉單擔(dān)保品，降低廠庫倉單注冊成本。持續(xù)減免各項(xiàng)倉單業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)，降低倉單業(yè)務(wù)辦理成本。

二是持續(xù)提升市場服務(wù)水平。積極響應(yīng)會員訴求，優(yōu)化交割配對方式，在集中交割環(huán)節(jié)實(shí)施意向交割，降低會員操作壓力，穩(wěn)定客戶預(yù)期。推出客戶移倉業(yè)務(wù)，滿足客戶個(gè)性化的持倉管理需求。上線交割倉單業(yè)務(wù)自動(dòng)審批、結(jié)算單據(jù)電子印章等多項(xiàng)系統(tǒng)功能，利用科技持續(xù)提升業(yè)務(wù)辦理效率。

三是全力保障交割貨物安全。構(gòu)建“線上+線下”和“自查+第三方查”的全方位查庫體系。持續(xù)優(yōu)化倉單統(tǒng)一保險(xiǎn)，提高責(zé)任險(xiǎn)賠償限額，進(jìn)一步夯實(shí)倉單安全基石。加強(qiáng)科技監(jiān)管，持續(xù)完善倉單數(shù)量、存儲、貨權(quán)“三位一體”的監(jiān)管體系，目前已將百余家交割庫接入交割智慧監(jiān)管平臺。

鄭商所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，下一步，鄭商所將繼續(xù)秉承“把麻煩留給自己，把方便留給市場”的服務(wù)理念，積極聽取市場意見，并進(jìn)一步完善交割結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、優(yōu)化相關(guān)業(yè)務(wù)系統(tǒng)功能、降低市場參與成本、優(yōu)化調(diào)整交割庫布局、提高交割庫科技監(jiān)管水平，從而更好地發(fā)揮期貨服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的功能。

“這次培訓(xùn)非常有意義?！倍辔慌c會學(xué)員表示，作為業(yè)務(wù)服務(wù)人員，不僅要對接服務(wù)公司內(nèi)部的各個(gè)業(yè)務(wù)單元，還要學(xué)習(xí)了解各家期貨交易所不同的制度要求、及時(shí)響應(yīng)客戶的差異化需求。此次培訓(xùn)內(nèi)容充實(shí)，干貨滿滿，有助于今后更好地開展產(chǎn)業(yè)服務(wù)。

（來源：期貨日報(bào)網(wǎng)）