行業(yè)再遭“李鬼”挑戰(zhàn)，多家券商紛紛提醒投資者警惕非法證券活動(dòng)。

假冒券商進(jìn)行非法證券活動(dòng)的現(xiàn)象仍然層出不窮。近期，多家券商發(fā)布警惕以證券公司或從業(yè)人員的名義開展非法證券活動(dòng)的公告。各家券商的公告對(duì)詐騙的手段、方式、途徑以及如何防范進(jìn)行了介紹。

通過梳理發(fā)現(xiàn)，7月以來，已有中信建投證券、華安證券、華林證券、信達(dá)證券、銀河證券、國(guó)盛證券、紅塔證券、國(guó)投證券、萬聯(lián)證券、中天國(guó)富證券、中金財(cái)富證券、東海證券、東方證券、東莞證券、光大證券、華龍證券等數(shù)十家券商總部或分支機(jī)構(gòu)發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示公告，提醒投資者明辨真?zhèn)危璺欠ㄗC券活動(dòng)，切實(shí)保護(hù)自身利益，謹(jǐn)防受騙。

多家券商發(fā)布“打非”聲明

7月19日，中信建投證券發(fā)布公告稱，有不法分子通過假冒中信建投證券員工，利用微信、QQ、觀濤云信等即時(shí)通訊工具誘騙投資者下載假冒軟件“興信課堂”、“ZX-JT”，并以“打漲停板”、“一級(jí)賬戶”、“機(jī)構(gòu)子賬戶”、“內(nèi)部倒籌拉升”、“內(nèi)部軟件”、“股票配資”等一系列不符交易規(guī)則的宣傳噱頭誘騙投資者參與虛假投資，致使投資者遭受經(jīng)濟(jì)損失。

無獨(dú)有偶，7月16日，國(guó)投證券在官方微信公眾號(hào)上發(fā)布《關(guān)于警惕假冒國(guó)投證券名義進(jìn)行非法證券活動(dòng)的重要公告》，稱有不法分子疑似通過證券行業(yè)相關(guān)信息公示渠道獲取國(guó)投證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)信息、照片等身份資料，以此假冒仿冒國(guó)投證券（曾用名“安信證券”）高管、首席分析師、員工等人員，誘導(dǎo)投資者下載假冒仿冒的國(guó)投證券相關(guān)軟件，并向投資者出具偽造的業(yè)務(wù)申請(qǐng)表、合同協(xié)議、印章等相關(guān)文件，進(jìn)行非法證券和詐騙活動(dòng)。

華安證券公示了近期發(fā)現(xiàn)的兩個(gè)非法證券活動(dòng)的案例：

案例一：不法分子通過QQ、微信、企業(yè)微信等社交軟件，以提供大宗交易投資信息或推薦股票、承諾收益等為誘餌，誘騙加入“MOSGRAM”APP，勸說投資者將資金轉(zhuǎn)入特定賬戶，進(jìn)行非法證券活動(dòng)。

圖源華安證券官方微信公眾號(hào)

案例二：不法分子通過QQ、抖音等短視頻平臺(tái)誘騙客戶，一旦輸入個(gè)人信息就會(huì)有人冒充華安證券的工作人員添加QQ或微信，誘騙加入“企業(yè)傳書”APP群(企業(yè)號(hào):249418，名稱:湖南坳軻廣告有限公司，共富學(xué)堂188群)開展非法證券活動(dòng)，群內(nèi)會(huì)發(fā)布投資資訊、聲稱有原始股大宗交易等投資信息，引誘投資者下載相關(guān)軟件并轉(zhuǎn)入資金。

圖源華安證券官方微信公眾號(hào)

萬聯(lián)證券則是提醒廣大投資者，任何假冒萬聯(lián)證券或萬聯(lián)證券工作人員名義通過企業(yè)傳書APP、QQ群微信群、抖音直播、微博或電話薦股等方式以“提高打新中簽率”、“開通大宗交易權(quán)限打折買股票”、“代理投資理財(cái)”、“搶漲停板”等噱頭，誘導(dǎo)投資者下載假冒的“萬聯(lián)證券”APP進(jìn)行虛假投資的均為非法證券活動(dòng)。

對(duì)此，各家券商紛紛提醒廣大投資者，在進(jìn)行交易時(shí)需認(rèn)準(zhǔn)公司官方網(wǎng)址、APP、微信公眾號(hào)，證券公司營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)信息可通過證券公司的官網(wǎng)或APP查詢。另外，為防范不法分子利用從業(yè)人員公示信息進(jìn)行詐騙，請(qǐng)各位投資者在必要情況下聯(lián)系證券公司全國(guó)統(tǒng)一客戶服務(wù)熱線核實(shí)情況，謹(jǐn)防上當(dāng)受騙。

同時(shí)，各家券商鄭重聲明，上述行為嚴(yán)重侵害到投資者的合法權(quán)益，對(duì)公司聲譽(yù)造成嚴(yán)重影響。對(duì)任何假冒證券公司或工作人員的違法違規(guī)行為，以及侵害證券公司和投資者權(quán)益的行為，均表示強(qiáng)烈譴責(zé)并保留通過法律途徑予以追究的權(quán)利。

除上述四家券商外，7月以來，已有數(shù)十家券商總部或分支機(jī)構(gòu)發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示公告，提醒投資者明辨真?zhèn)?，警惕非法證券活動(dòng)，切實(shí)保護(hù)自身利益，謹(jǐn)防受騙。

2023年10月，中央金融工作會(huì)議強(qiáng)調(diào)要切實(shí)提高金融監(jiān)管有效性，依法將所有金融活動(dòng)全部納入監(jiān)管，嚴(yán)厲打擊非法金融活動(dòng)。2023年12月，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部署，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《關(guān)于開展“防范假冒證券公司名義實(shí)施詐騙活動(dòng)”專題宣傳月的通知》，北京證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《關(guān)于整治假冒證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)等詐騙活動(dòng)相關(guān)工作的通知》，進(jìn)一步對(duì)防范和打擊非法證券活動(dòng)相關(guān)工作進(jìn)行了部署，旨在切實(shí)保護(hù)人民群眾財(cái)產(chǎn)安全，維護(hù)社會(huì)和諧穩(wěn)定。

警惕“花式”非法證券活動(dòng)

綜合來看，主要的行騙手段主要集中為三大類：

（一）偽造證券公司名稱、證章、網(wǎng)址、手機(jī)APP等信息，使用與證券公司名稱相關(guān)的軟件或冒充證券公司的交易軟件。

（二）以接手培訓(xùn)機(jī)構(gòu)債權(quán)、退學(xué)費(fèi)等名義，通過微信、快手、QQ等渠道添加投資者為好友，在獲取投資者信任后，引導(dǎo)投資者下載仿冒的APP等交易軟件，誘導(dǎo)投資者入群參與非法投資，實(shí)施詐騙。

（三）以“打漲停板”“一級(jí)賬戶”“機(jī)構(gòu)子賬戶”“內(nèi)部倒籌拉升”“內(nèi)部軟件”“股票配資”等一系列不符交易規(guī)則的宣傳噱頭誘騙投資者參與虛假投資，致使投資者遭受經(jīng)濟(jì)損失。

深圳證監(jiān)局提醒投資者在選擇投資平臺(tái)時(shí)，應(yīng)做到“四個(gè)辨識(shí)”，以確保投資的合法性和安全性。

一辨識(shí)機(jī)構(gòu)資質(zhì)：投資者應(yīng)首先核實(shí)投資機(jī)構(gòu)是否具有合法的經(jīng)營(yíng)資質(zhì)和相應(yīng)的金融牌照?？梢酝ㄟ^查詢監(jiān)管機(jī)構(gòu)的官方網(wǎng)站或數(shù)據(jù)庫(kù)，確認(rèn)機(jī)構(gòu)是否在監(jiān)管機(jī)構(gòu)注冊(cè)并接受監(jiān)管。

二辨識(shí)營(yíng)銷手法：合法的投資機(jī)構(gòu)會(huì)提供透明的服務(wù)和產(chǎn)品信息，而不會(huì)使用誤導(dǎo)性或夸大的營(yíng)銷手段。投資者應(yīng)警惕那些承諾高額回報(bào)、保證收益或使用高壓銷售策略的機(jī)構(gòu)。

三辨識(shí)產(chǎn)品特性：了解所投資產(chǎn)品的詳細(xì)特性，包括投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)水平、費(fèi)用結(jié)構(gòu)等。合法的投資產(chǎn)品會(huì)明確其風(fēng)險(xiǎn)和回報(bào)，不會(huì)隱瞞或模糊關(guān)鍵信息。

四辨識(shí)合同協(xié)議：在簽署任何投資合同或協(xié)議之前，投資者應(yīng)仔細(xì)閱讀所有條款，特別是關(guān)于資金安全、退出機(jī)制、費(fèi)用和責(zé)任等方面的內(nèi)容。必要時(shí)，可以尋求法律專業(yè)人士的幫助，確保自己的權(quán)益不受侵害。

面對(duì)不斷演變的非法證券活動(dòng)，投資者應(yīng)保持高度警覺，選擇正規(guī)渠道進(jìn)行投資，同時(shí)，券商和監(jiān)管機(jī)構(gòu)也應(yīng)加強(qiáng)合作，共同打擊非法行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。

（來源： 財(cái)聯(lián)社）