日前，中國(guó)人民銀行晉城市分行官網(wǎng)發(fā)布一則處罰顯示，山西陽城農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（下稱“山西陽城農(nóng)商行”）因11項(xiàng)違規(guī)事實(shí)被警告并處罰款約147萬元。此外，時(shí)任董事長(zhǎng)、副行長(zhǎng)、信貸管理部經(jīng)理等在內(nèi)的8名相關(guān)負(fù)責(zé)人均被罰款。

具體來看，山西陽城農(nóng)商行的違規(guī)行為包括，1.未按規(guī)定嚴(yán)格落實(shí)信息使用授權(quán)審批程序；2.遲報(bào)投訴數(shù)據(jù)；3.未按要求對(duì)金融消費(fèi)者投訴進(jìn)行正確分類；4.占?jí)贺?cái)政資金；5.單位銀行結(jié)算賬戶撤銷后超期備案；6.單位銀行結(jié)算賬戶開立后超期備案；7.未按規(guī)定執(zhí)行反洗錢客戶身份識(shí)別義務(wù)；8.未按規(guī)定履行上報(bào)大額和可疑交易報(bào)告義務(wù)；9.未按規(guī)定將收繳的假幣上繳人民銀行分支機(jī)構(gòu)；10.未按規(guī)定收繳假幣；11.未經(jīng)同意查詢個(gè)人信用信息。

同時(shí)，時(shí)任山西陽城農(nóng)商行董事長(zhǎng)趙某勤、時(shí)任山西陽城農(nóng)商行副行長(zhǎng)郭某濤、時(shí)任山西陽城農(nóng)商行會(huì)計(jì)管理部經(jīng)理梁某梅，均因未按規(guī)定執(zhí)行反洗錢客戶身份識(shí)別義務(wù)、未按規(guī)定履行上報(bào)大額和可疑交易報(bào)告義務(wù)，各被處罰款3萬元。

時(shí)任山西陽城農(nóng)商行信貸管理部經(jīng)理張某軍、時(shí)任山西陽城農(nóng)商行城關(guān)支行副行長(zhǎng)李某敏、時(shí)任山西陽城農(nóng)商行町店支行運(yùn)營(yíng)主管上官某、時(shí)任山西陽城農(nóng)商行町店支行客戶經(jīng)理李某兵、時(shí)任山西陽城農(nóng)商行城關(guān)支行客戶經(jīng)理喬某莉，均因未經(jīng)同意查詢個(gè)人信用信息，分別被罰款3萬元、2萬元、1萬元、1萬元、2萬元。

（來源： 金融界）