隨著北京地區(qū)私募主體監(jiān)管試點推行，北京地區(qū)多家百億級頭部私募被納入名單。

包括淡水泉、九坤、卓識、明毅等多家百億級別的大型私募機構(gòu)，注冊地在北京，成為首批20家證券私募基金管理人。有業(yè)內(nèi)人士表示，多家機構(gòu)已經(jīng)設(shè)立合規(guī)專崗，對接監(jiān)管層，密切配合監(jiān)管要求。而北京轄區(qū)試點方案之后，不排除上海、廣州等地區(qū)也將進一步開展試點。

北京地區(qū)頭部私募基本被納入

“北京地區(qū)百億級別的私募基金，多數(shù)已被納入了首批名單。”北京地區(qū)一位私募行業(yè)資深人士表示，名單包括淡水泉、九坤、卓識、明毅等多家百億級別私募，注冊地在北京，涵蓋了股票多頭、量化、債券類等主要投資策略。

據(jù)了解，為建立監(jiān)管與市場的有效溝通機制，提升監(jiān)管部門對行業(yè)風(fēng)險的識別能力，打通監(jiān)管部門引導(dǎo)、服務(wù)行業(yè)機構(gòu)的路徑，北京證監(jiān)局借鑒持牌機構(gòu)主體監(jiān)管工作有益經(jīng)驗，啟動北京轄區(qū)證券類私募投資基金管理人主體監(jiān)管工作試點。首批試點名單包含股票多頭、量化、債券類等20家證券私募基金管理人。

上述人士表示，今年2月以來，這些百億級私募機構(gòu)，特別是量化投資機構(gòu)，加大了和監(jiān)管層的日常溝通力度?！懊麊卫锩娴亩嗉覚C構(gòu)已經(jīng)設(shè)立合規(guī)專崗，特別設(shè)在北京地區(qū)，以對接監(jiān)管層，密切配合監(jiān)管要求，做到隨叫隨到?！?/p>

調(diào)查發(fā)現(xiàn)，個別私募機構(gòu)的品牌部門，由于業(yè)務(wù)隔離制度要求，對此并不知情。但是隨著私募新規(guī)即將落地，北京地區(qū)私募主體監(jiān)管試點推行，相關(guān)培訓(xùn)也在如火如荼進行之中，并且在這個過渡期，問題私募的風(fēng)險暴露頻頻，行業(yè)出清步伐明顯加快。

信息披露要求進一步提升

此次北京轄區(qū)證券類私募投資基金管理人主體監(jiān)管工作中，信息披露情況要求明顯提高。根據(jù)試行的主體監(jiān)管試點工作方案，具體工作內(nèi)容方面，試點內(nèi)私募基金管理人應(yīng)按照要求及時履行人員變更報送和管理人及基金情況報送工作，北京證監(jiān)局可能視情況開展約談或檢查工作。

根據(jù)現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場監(jiān)管情況，北京證監(jiān)局將視情況向基金業(yè)協(xié)會通報主體監(jiān)管對象相關(guān)的正面、負(fù)面信息，如建議加快辦理管理人登記或產(chǎn)品備案、納入分類整治列異名單、暫停產(chǎn)品備案等，通過雙向激勵起到積極引導(dǎo)規(guī)范展業(yè)的作用。

一位私募機構(gòu)合規(guī)部門負(fù)責(zé)人表示，現(xiàn)在報送的業(yè)務(wù)信息，除報送基金業(yè)協(xié)會之外，也在報送北京證監(jiān)局。“我們必須為自己報送信息的真實性負(fù)責(zé)，行業(yè)里已經(jīng)有一些警示和教訓(xùn)在前面?！?/p>

今年4月以來，數(shù)十家私募機構(gòu)接連被罰，罰單數(shù)量明顯增多。其中，私募發(fā)布視頻號內(nèi)容、未制作部分定期報告和披露部分投資信息以及未保存向個別投資者進行信息披露的證明材料等等，成為監(jiān)管重點處理對象。

監(jiān)管效率進一步提升

多位業(yè)內(nèi)人士預(yù)計，北京轄區(qū)試點方案之后，不排除上海、廣州等地區(qū)也將進一步開展試點，而且各地的頭部私募都有可能進入試點監(jiān)管范圍之內(nèi)。實際上，對于以試點納入的私募機構(gòu)來說，監(jiān)管一線指導(dǎo)和要求，可強化培養(yǎng)機構(gòu)合規(guī)意識，有望為行業(yè)樹立規(guī)范樣本。

根據(jù)試行的主體監(jiān)管試點工作方案，主體監(jiān)管工作試點按照以下原則開展：一是監(jiān)管資源與主體監(jiān)管對象數(shù)量相匹配原則，選取少數(shù)機構(gòu)實施主體監(jiān)管，提高監(jiān)管效能；二是正向引導(dǎo)與監(jiān)管警示相結(jié)合原則，對試點機構(gòu)監(jiān)管過程中發(fā)現(xiàn)的問題以要求整改規(guī)范為主，必要時依法采取監(jiān)管措施，提升私募機構(gòu)監(jiān)管配合度，培養(yǎng)私募機構(gòu)合規(guī)意識；三是保密原則，主體監(jiān)管所獲取的業(yè)務(wù)信息可能涉及商業(yè)秘密，相關(guān)信息僅供監(jiān)管工作使用，原則上不與其他單位、個人共享相關(guān)信息；四是動態(tài)調(diào)整原則，主體監(jiān)管名單內(nèi)機構(gòu)可視情況進行調(diào)入調(diào)出，實現(xiàn)名單動態(tài)更新和各類別機構(gòu)臺賬的有效銜接。

（來源：券商中國）