時(shí)隔不到一年，廣州金控期貨又被監(jiān)管處罰！

近日，廣東證監(jiān)局公布的行政監(jiān)管措施顯示，廣州金控期貨因存在內(nèi)部控制體系不健全等問題被出具警示函，董事長(zhǎng)張丹奇和總經(jīng)理詹靜麗也被監(jiān)管約談。

值得注意的是，近期已有多家期貨公司、風(fēng)險(xiǎn)管理子公司以及多位從業(yè)人員被罰，行業(yè)監(jiān)管正在持續(xù)加強(qiáng)。其中，頭部期貨公司的分支機(jī)構(gòu)成為監(jiān)管重點(diǎn)，不少期貨公司均因存在內(nèi)控方面的問題被罰。

廣州金控期貨被警示，董事長(zhǎng)、總經(jīng)理被約談

6月18日，廣東證監(jiān)局發(fā)布的《關(guān)于對(duì)廣州金控期貨有限公司采取出具警示函監(jiān)管措施的決定》顯示，經(jīng)查，廣州金控期貨未能建立健全并持續(xù)完善覆蓋子公司及其業(yè)務(wù)的合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系，未健全并有效執(zhí)行自有資金投資運(yùn)作制度和流程，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第155號(hào)）第五十一條和五十六條的規(guī)定。

廣東證監(jiān)局決定，對(duì)廣州金控期貨采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。廣東證監(jiān)局要求，廣州金控期貨應(yīng)高度重視，采取切實(shí)有效措施，加強(qiáng)對(duì)子公司和自有資金投資管理，并于收到本決定書后30日內(nèi)提交書面報(bào)告。

除了對(duì)公司出具警示函，廣東證監(jiān)局還對(duì)上述違規(guī)的相關(guān)責(zé)任人作出處罰。經(jīng)查，廣州金控期貨董事長(zhǎng)張丹奇和廣州金控期貨總經(jīng)理、廣州金控物產(chǎn)有限公司董事長(zhǎng)詹靜麗，對(duì)廣州金控期貨上述違規(guī)情況負(fù)有主要責(zé)任。

廣東證監(jiān)局決定，對(duì)上述二人采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。并要求上述二人于2024年6月30日前，攜帶有效身份證件到廣東證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。

據(jù)了解，廣州金控物產(chǎn)為廣州金控期貨旗下風(fēng)險(xiǎn)管理子公司。去年7月，廣州金控期貨因飛創(chuàng)極速交易系統(tǒng)發(fā)生持倉(cāng)數(shù)據(jù)異常，但未向廣東證監(jiān)局報(bào)告，被采取責(zé)令整改措施。

公開資料顯示，廣州金控期貨成立于2003年，是廣州金融控股集團(tuán)有限公司的控股企業(yè)，注冊(cè)資本為8億元，總部設(shè)在廣州，在廣東、浙江、福建等設(shè)立了14家分支機(jī)構(gòu)。其中，廣州金控集團(tuán)持股97.61%，萬聯(lián)證券持股1.25%。

廣州金控期貨官網(wǎng)顯示，其財(cái)務(wù)信息僅公示到2016年。截至2016年末，廣州金控期貨的凈資本為3.69億元，凈資產(chǎn)為7.59億元，凈利潤(rùn)為1715萬元。

多家期貨公司被罰，內(nèi)控問題成重災(zāi)區(qū)

值得注意的是，隨著《期貨衍生品法》的實(shí)施以及相關(guān)配套法規(guī)的持續(xù)完善，監(jiān)管對(duì)期貨公司內(nèi)控管理要求不斷提高，不少期貨公司均因存在內(nèi)控方面的問題被罰。

統(tǒng)計(jì)顯示，2024年1—5月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)共針對(duì)期貨公司主體出具了19張行政監(jiān)管罰單，涉及15家期貨公司。其中，分類評(píng)級(jí)A類的頭部期貨公司與分類評(píng)級(jí)B類及以下的中小期貨公司占比幾乎對(duì)半。

據(jù)了解，頭部期貨公司的分支機(jī)構(gòu)成為監(jiān)管重點(diǎn)，相關(guān)分公司、營(yíng)業(yè)部或許因?yàn)檫h(yuǎn)離總部而疏于管理，被監(jiān)管部門責(zé)令整改內(nèi)控缺陷；中小期貨公司主要暴露交易咨詢業(yè)務(wù)問題，“互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷”“交易咨詢資質(zhì)”成為罰單屢次提及的關(guān)鍵詞。

據(jù)統(tǒng)計(jì)，6月以來，中期協(xié)官網(wǎng)一連發(fā)布10份對(duì)于期貨從業(yè)人員或子公司人員的紀(jì)律懲戒決定，涉及私下接受客戶交易指令代為下單、不具備期貨投資咨詢資格提供具體的期貨投資咨詢建議、與客戶約定分享利益等違規(guī)行為。

其中，銀河德睿在開展場(chǎng)外衍生品交易業(yè)務(wù)過程中不符合協(xié)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理公司場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)控有關(guān)問題的通知》的要求，內(nèi)部控制機(jī)制存在缺陷，被中期協(xié)給予“訓(xùn)誡”的紀(jì)律懲戒。

4月19日，海南證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布公告，因互聯(lián)網(wǎng)業(yè)務(wù)管控不到位等多項(xiàng)問題，瑞達(dá)期貨海南分公司被采取責(zé)令改正監(jiān)管措施；4月12日，因負(fù)責(zé)人為配資活動(dòng)提供便利違規(guī)行為，中天期貨有限責(zé)任公司寧海世貿(mào)中心營(yíng)業(yè)部被寧波證監(jiān)局采取責(zé)令改正措施，該營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人陳建剛被出具警示函。

4月3日，深圳證監(jiān)局官網(wǎng)發(fā)布監(jiān)管措施決定書，對(duì)先鋒期貨采取責(zé)令改正措施。經(jīng)查，先鋒期貨對(duì)次席交易系統(tǒng)管理存在以下問題：上線前對(duì)系統(tǒng)功能測(cè)試不充分，未對(duì)信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)操作及變更系統(tǒng)行為進(jìn)行監(jiān)控，未有效保護(hù)客戶信息等。

（來源：證券時(shí)報(bào)網(wǎng)）