2024年4月份，國(guó)務(wù)院印發(fā)的新“國(guó)九條”，對(duì)資本市場(chǎng)發(fā)展具有重大意義，為資本市場(chǎng)發(fā)展指明了方向。從對(duì)期貨市場(chǎng)的相關(guān)表述來看，本次新“國(guó)九條”提出了“穩(wěn)慎有序發(fā)展期貨和衍生品市場(chǎng)”等內(nèi)容，體現(xiàn)了國(guó)家對(duì)期貨市場(chǎng)促發(fā)展與防風(fēng)險(xiǎn)并重的監(jiān)管理念。期貨公司作為期貨市場(chǎng)的重要參與者，應(yīng)以新“國(guó)九條”精神為指導(dǎo)，促進(jìn)期貨公司合規(guī)穩(wěn)健高質(zhì)量發(fā)展。

混沌天成期貨股份有限公司（下稱混沌天成期貨）認(rèn)真學(xué)習(xí)、深刻領(lǐng)會(huì)新“國(guó)九條”指導(dǎo)思想，緊跟國(guó)家政策方向和戰(zhàn)略導(dǎo)向，全面貫徹新“國(guó)九條”精神于各項(xiàng)工作中。

一是合規(guī)經(jīng)營(yíng)，穩(wěn)健發(fā)展。嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，將底線意識(shí)貫穿于不同業(yè)務(wù)條線，堅(jiān)持將合規(guī)貫穿于日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，通過建立健全的內(nèi)部控制體系和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，確保業(yè)務(wù)運(yùn)作符合相關(guān)法規(guī)和監(jiān)管要求。同時(shí)，積極開展員工合規(guī)培訓(xùn)，提高員工的合規(guī)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，走高質(zhì)量發(fā)展的道路。

二是誠(chéng)信為本，保護(hù)投資者合法權(quán)益。落實(shí)審慎義務(wù)，做好投資者適當(dāng)性管理，明確客戶目標(biāo)，做好客戶風(fēng)險(xiǎn)揭示，切實(shí)保護(hù)投資者的合法權(quán)益，減少客戶投訴糾紛，保障公司運(yùn)營(yíng)和期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定。

三是秉持專業(yè)理念，強(qiáng)化服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力。提升期貨公司專業(yè)能力和服務(wù)質(zhì)量，做好公司客戶跨期現(xiàn)、跨品種等交易的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，對(duì)公司客戶程序化交易和高頻交易等按監(jiān)管要求實(shí)施規(guī)范化管理，促進(jìn)期貨市場(chǎng)健康有序發(fā)展，更好地發(fā)揮期貨市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力。

四是廉潔從業(yè)，勇于擔(dān)當(dāng)。以宣傳和培訓(xùn)為抓手，培育廉潔從業(yè)文化，強(qiáng)化人員職業(yè)道德教育，杜絕商業(yè)賄賂、以權(quán)謀私、利益輸送等不當(dāng)行為，積極承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，保持企業(yè)良好形象。

五是從嚴(yán)管控，實(shí)現(xiàn)公司創(chuàng)新發(fā)展。處理好創(chuàng)新發(fā)展和防范風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系，在積極創(chuàng)新發(fā)展的同時(shí)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防范，牢固守住不發(fā)生系統(tǒng)性、區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)的底線，始終把風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、預(yù)警和處置貫穿于創(chuàng)新發(fā)展的全過程。比如目前隨著互聯(lián)網(wǎng)信息技術(shù)的不斷更新和客戶行為習(xí)慣的變化，行業(yè)內(nèi)有部分期貨公司順應(yīng)形勢(shì)，運(yùn)用搜索引擎、短視頻、直播、資訊平臺(tái)等“互聯(lián)網(wǎng)+期貨”模式拓展業(yè)務(wù)?；煦缣斐善谪浽陂_展互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷活動(dòng)過程中，嚴(yán)格根據(jù)監(jiān)管要求，全面從嚴(yán)管控，規(guī)范互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷活動(dòng)的開展，防范風(fēng)險(xiǎn)。包括建立覆蓋互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷全流程活動(dòng)的制度體系，對(duì)互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷活動(dòng)進(jìn)行統(tǒng)一管理，健全事前、事中、事后全流程的管控，加強(qiáng)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)督，加強(qiáng)互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷客戶的合法權(quán)益保護(hù)等，在合法合規(guī)的基礎(chǔ)上利用新模式，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展。

新“國(guó)九條”給期貨行業(yè)的中長(zhǎng)期發(fā)展指明了方向，也對(duì)期貨公司提出了更高的要求，混沌天成期貨將牢固樹立合規(guī)意識(shí)，專注主業(yè)，回歸本源，努力提高自身實(shí)力和服務(wù)能力，合規(guī)穩(wěn)健高質(zhì)量發(fā)展。

（來源：期貨日?qǐng)?bào)網(wǎng)）