日前，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)下發(fā)兩份通知，對(duì)部分私募管理人進(jìn)行督促提醒，就專職員工不足5人、高管缺位等問題，要求進(jìn)行自查整改。

如果后續(xù)仍不符合監(jiān)管要求，相關(guān)私募將被采取相應(yīng)自律管理或紀(jì)律處分措施，甚至注銷登記。業(yè)內(nèi)人士預(yù)計(jì)，在扶優(yōu)限劣的背景下，私募行業(yè)洗牌將加速。

下發(fā)督促提醒通知

中基協(xié)此次下發(fā)的一份通知全稱為《關(guān)于對(duì)專職員工不足5人私募管理人督促提醒的通知》。該通知表示，根據(jù)《私募投資基金登記備案辦法》規(guī)定，私募基金管理人專職員工應(yīng)不少于5人。同時(shí)，《私募基金管理人登記指引第1號(hào)——基本經(jīng)營要求》已對(duì)“專職員工”范圍進(jìn)行明確界定。

根據(jù)通知，中基協(xié)統(tǒng)計(jì)了截至2024年5月16日，在AMBERS系統(tǒng)（即資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)）及從業(yè)人員管理平臺(tái)填報(bào)的專職員工不足5人的私募管理人信息，要求收到通知的管理人對(duì)照《登記備案辦法》及配套指引要求，開展自查并及時(shí)整改，不得因人員不足影響私募基金管理人經(jīng)營業(yè)務(wù)有效運(yùn)轉(zhuǎn)。如后續(xù)仍不符合要求，中基協(xié)將根據(jù)《登記備案辦法》相關(guān)規(guī)定，視情節(jié)嚴(yán)重程度，在前期公示基礎(chǔ)上，采取書面警示、要求限期改正、公開譴責(zé)、暫停辦理備案、限制相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)以及注銷私募基金管理人登記等自律管理或紀(jì)律處分措施。如無展業(yè)計(jì)劃，要求及時(shí)主動(dòng)注銷私募基金管理人登記。

中基協(xié)此次下發(fā)的另一份通知全稱為《關(guān)于對(duì)高管缺位私募管理人督促提醒的通知》。根據(jù)該通知，中基協(xié)指出，按照《登記備案辦法》規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)保持管理團(tuán)隊(duì)和相關(guān)人員的充足、穩(wěn)定。高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合《登記備案辦法》的相關(guān)任職要求，原高級(jí)管理人員離職后，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照公司章程規(guī)定或者合伙協(xié)議約定，由符合任職要求的人員代為履職，并在6個(gè)月內(nèi)聘用符合崗位要求的高級(jí)管理人員，不得因長期缺位影響內(nèi)部治理和經(jīng)營業(yè)務(wù)的有效運(yùn)轉(zhuǎn)。

中基協(xié)也針對(duì)私募機(jī)構(gòu)法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表等相關(guān)高級(jí)管理人員存在缺位現(xiàn)象，要求相關(guān)機(jī)構(gòu)開展自查，按照《登記備案辦法》要求及時(shí)整改。如后續(xù)仍不符合相關(guān)規(guī)定且未按要求進(jìn)行整改，中基協(xié)將根據(jù)《登記備案辦法》相關(guān)規(guī)定，視情節(jié)嚴(yán)重程度，采取公示、書面警示、要求限期改正、公開譴責(zé)、暫停辦理備案、限制相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)以及注銷私募基金管理人登記等自律管理或紀(jì)律處分措施。如無展業(yè)計(jì)劃，同樣要求及時(shí)主動(dòng)注銷私募基金管理人登記。

私募業(yè)將加速洗牌

在業(yè)內(nèi)人士看來，中基協(xié)上述舉措將推動(dòng)私募行業(yè)加速洗牌。

據(jù)第三方機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)，截至2024年5月20日，專職員工人數(shù)少于5人的私募管理人共計(jì)2118家。其中，私募證券投資基金管理人618家，占比29.2%；私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人1424家，占比67.2%；其他私募投資基金管理人76家，占比3.6%。從管理規(guī)模區(qū)間來看，100億元以上的有6家，50億元～100億元的有11家，20億元～50億元的有29家，10億元～20億元的有43家，5億元～10億元的有85家，5億元以下的有1931家。

從過往處罰案例看，已有一批專職員工人數(shù)少于5人的私募管理人收到中基協(xié)罰單。其中，福建省未然資產(chǎn)管理有限公司甚至因此被撤銷管理人登記。

至于高管缺位問題，同樣據(jù)第三方機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，截至2024年5月20日，在中基協(xié)AMBERS系統(tǒng)僅登記了1位高管人員的管理人有346家。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，存在上述問題的私募管理人應(yīng)盡快補(bǔ)充人員，如確實(shí)不準(zhǔn)備繼續(xù)從事私募業(yè)務(wù)，可以選擇主動(dòng)注銷。

今年私募管理人注銷繼續(xù)保持較快節(jié)奏，近期注銷類型中還增加了“12個(gè)月無在管注銷”。據(jù)中基協(xié)網(wǎng)站數(shù)據(jù)，截至今年5月31日，累計(jì)注銷私募基金管理人22527家。其中，2023年全年注銷2537家，成為近年來高峰。今年以來合計(jì)注銷822家，已超去年注銷數(shù)量的30%。

私募基金規(guī)模不足20萬億

中基協(xié)數(shù)據(jù)顯示，截至今年4月末，存續(xù)私募基金管理人共有2.1萬家，管理基金數(shù)量15.28萬只，管理基金規(guī)模為19.9萬億元。

其中，私募證券投資基金管理人8306家；私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人12489家；私募資產(chǎn)配置類基金管理人9家；其他私募投資基金管理人228家。

值得注意的是，這是自2022年7月以來，私募基金行業(yè)管理規(guī)模首次跌破20萬億元。數(shù)據(jù)顯示，2022年1月，國內(nèi)私募基金管理規(guī)模首破20萬億元大關(guān)，2022年4月至6月間，管理規(guī)模一度回落至20萬億元以下。但2022年7月，私募基金管理規(guī)模再度突破20萬億元。

（來源：證券時(shí)報(bào)網(wǎng)）