曾一度震動(dòng)全球的“烏龍指”事件，迎來最新進(jìn)展！

最新消息顯示，花旗集團(tuán)剛剛被英國監(jiān)管機(jī)構(gòu)罰款6160萬英鎊，折合人民幣約5.7億元。

此次被罰的原因是該公司一名倫敦員工的“烏龍指”交易，導(dǎo)致2022年歐洲股市的一次“閃電”崩盤。當(dāng)時(shí)，歐洲股市僅在5分鐘時(shí)間內(nèi)蒸發(fā)市值3000億歐元，折合人民幣約2.36萬億元。

“烏龍指”交易被罰

當(dāng)?shù)貢r(shí)間5月22日，英國金融行為監(jiān)管局（FCA）披露的一則罰單，引發(fā)市場關(guān)注。

當(dāng)天，F(xiàn)CA在其官網(wǎng)發(fā)布聲明稱，2022年5月2日，花旗集團(tuán)在倫敦的一名交易員打算出售價(jià)值5800萬美元的一籃子股票，但在輸入指令時(shí)犯了一個(gè)輸入錯(cuò)誤，導(dǎo)致創(chuàng)建了價(jià)值4440億美元的一籃子股票。

花旗的內(nèi)部控制確實(shí)阻止了部分交易的進(jìn)行，但不是全部。在交易員取消指令之前，歐洲一些交易所已經(jīng)賣出價(jià)值約14億美元的股票。

有媒體報(bào)道稱，當(dāng)時(shí)這一失誤（烏龍指）引發(fā)了OMX斯德哥爾摩30指數(shù)長達(dá)五分鐘的拋售，并波及巴黎至華沙的各大交易所，一度導(dǎo)致市值蒸發(fā)高達(dá)3000億歐元，折合人民幣約2.36萬億元。

FCA在其最新聲明中指出，花旗集團(tuán)的系統(tǒng)設(shè)計(jì)存在缺陷，實(shí)時(shí)監(jiān)控機(jī)制“無效”，導(dǎo)致錯(cuò)誤交易得以通過?；ㄆ旒瘓F(tuán)沒有對監(jiān)管機(jī)構(gòu)的調(diào)查結(jié)果提出異議，并同意和解指控。

FCA因該錯(cuò)誤對花旗集團(tuán)罰款2777萬英鎊，英國審慎監(jiān)理局則對該機(jī)構(gòu)罰款3388萬英鎊。

英國負(fù)責(zé)審慎監(jiān)管的副行長兼審慎監(jiān)管局首席執(zhí)行官Sam Woods表示：“參與交易的公司必須有有效的控制措施來管理所涉及的風(fēng)險(xiǎn)。花旗集團(tuán)未能達(dá)到我們在這一領(lǐng)域的預(yù)期標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致了如今的罰款?！?/p>

FCA執(zhí)法和市場監(jiān)督聯(lián)合執(zhí)行董事Steve Smart表示：“FCA希望從事交易活動(dòng)的公司，包括使用算法交易的公司，擁有有效的系統(tǒng)和控制措施，以阻止此類錯(cuò)誤的發(fā)生?！?/p>

花旗集團(tuán)在一份聲明中表示：“我們很高興能解決兩年多前的這一問題，這是一個(gè)由幾分鐘內(nèi)發(fā)現(xiàn)并糾正的個(gè)人錯(cuò)誤引起的。我們立即采取措施加強(qiáng)我們的系統(tǒng)和控制，并繼續(xù)致力于確保完全遵守監(jiān)管。”

5分鐘蒸發(fā)2.36萬億元

時(shí)間回到2022年5月2日，當(dāng)天，歐洲各大股市在盤中上演驚魂一幕。

當(dāng)天開盤時(shí)，瑞典OMX斯德哥爾摩30指數(shù)跌了1%，歐洲中部時(shí)間2022年5月2日上午10點(diǎn)左右，瑞典OMX斯德哥爾摩30指數(shù)突然快速殺跌，該股指在短短五分鐘內(nèi)跌幅擴(kuò)大至8%，隨后在幾分鐘內(nèi)又收復(fù)了大部分跌幅。最終，瑞典OMX斯德哥爾摩30指數(shù)收跌1.87%，留下了一根長長的下影線。

同一天，歐洲其他股市也被帶崩，從巴黎到華沙的各個(gè)交易所均陷入混亂。芬蘭OMX全指一度跌超6%，法國CAC 40指數(shù)、意大利富時(shí)MIB指數(shù)盤中均跌超3%，Stoxx 600指數(shù)一度跌近3%，挪威、冰島、丹麥的股市也均出現(xiàn)跳水行情，歐洲股市的市值一度蒸發(fā)3000億歐元，折合人民幣約2.36萬億元。

截至當(dāng)天收盤時(shí)，法國CAC40指數(shù)下跌1.66%，意大利富時(shí)MIB指數(shù)跌1.63%，芬蘭OMX全指跌1.31%。

納斯達(dá)克斯德哥爾摩證券交易所的發(fā)言人當(dāng)時(shí)稱，這不是技術(shù)問題。該交易所的發(fā)言人說：“我們的第一要?jiǎng)?wù)是排除系統(tǒng)中的技術(shù)問題，第二要?jiǎng)?wù)是排除對我們系統(tǒng)的外部攻擊。我們現(xiàn)在把這兩個(gè)因素都排除在外。我們非常清楚，市場出現(xiàn)這一舉動(dòng)的原因是市場參與者進(jìn)行了非常重大的交易?！?/p>

烏龍指也被稱為“胖手指”，是股票交易中的一個(gè)術(shù)語，指交易員、操盤手、股民等在交易時(shí)不小心敲錯(cuò)了價(jià)格、數(shù)量、買賣方向等事件。在信息瞬息萬變的金融市場上，“烏龍指”現(xiàn)象時(shí)不時(shí)會(huì)出現(xiàn)。

今年2月13日，光刻機(jī)巨頭阿斯麥的股價(jià)在頭幾分鐘出現(xiàn)暴跌，隨后又迅速反彈，交易員將意外暴跌歸咎于錯(cuò)誤交易。據(jù)多位股票交易員稱，被稱為“烏龍指”的錯(cuò)誤交易可能是阿斯麥最初一度暴跌7.1%的原因。

2021年11月18日，在二級市場上，華夏銀行突然迎來一筆近6萬手的買單，股價(jià)隨即拉至逼近漲停，隨后馬上大幅回落。對于華夏銀行突然拉升的原因，市場眾說紛紜。有投資者認(rèn)為，此舉或是有投資者“敲錯(cuò)了股票代碼”，原本目標(biāo)或是陜西黑貓，其股票代碼為601015，而華夏銀行的股票代碼為600015，二者僅差了一位。

2020年，花旗銀行操作員“手滑”，向化妝品公司露華濃債權(quán)人轉(zhuǎn)賬9億美元。作為露華濃的貸款代理機(jī)構(gòu)，花旗銀行負(fù)責(zé)該公司的貸款償還和管理。當(dāng)時(shí)，花旗銀行將本來應(yīng)該支付的約800萬美元的貸款利息匯給露華濃的出借人，結(jié)果由于操作失誤，竟然匯出應(yīng)匯金額的100多倍，高達(dá)9億美元，直到一天之后才發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)錯(cuò)了賬。

2015年6月份，德意志銀行外匯部門的一名初級交易員因?yàn)殄e(cuò)誤操作，向一名對沖基金客戶支付了60億美元。所幸，銀行在交易后第二天追回了這筆巨款。據(jù)內(nèi)部人士透露，這次“烏龍指”事件發(fā)生時(shí)，交易員本應(yīng)該處理“凈值”的，結(jié)果處理成了“總額”，導(dǎo)致最終金額上“多出了很多個(gè)零”。事發(fā)時(shí)，這名交易員的上司正在休假。

（來源：券商中國）