券商從業(yè)人員即將迎新版職業(yè)道德準(zhǔn)則。

近日，中證協(xié)在業(yè)內(nèi)正就修訂《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則》征求意見。本次修訂旨在進(jìn)一步適應(yīng)新形勢、新任務(wù)、新要求，引導(dǎo)證券從業(yè)人員珍惜職業(yè)聲譽(yù)、恪守職業(yè)道德。

據(jù)悉，本次修訂在與中國特色金融文化保持一致的基礎(chǔ)上，尊重行業(yè)特點(diǎn)，形成具有證券行業(yè)特色的道德準(zhǔn)則以及針對證券從業(yè)人員的特定展業(yè)要求。新修訂的《準(zhǔn)則》一共六條，前五條與“五要五不”保持一致，第六條為“尊重包容，共同發(fā)展”。

數(shù)據(jù)顯示，截至5月22日，證券行業(yè)從業(yè)人員總數(shù)為34.7萬人。

形成具有證券行業(yè)特色的道德準(zhǔn)則

近日，中證協(xié)表示，為強(qiáng)化證券從業(yè)人員職業(yè)道德建設(shè)，中證協(xié)組織修訂了《準(zhǔn)則》。現(xiàn)向券商征求意見，券商可在5月24日進(jìn)行意見反饋。

本次對不少地方進(jìn)行了修訂。

首先，堅(jiān)持大力弘揚(yáng)和踐行“五要五不”的中國特色金融文化，據(jù)此對此前版本未涵蓋的部分進(jìn)行新增，對表述不一致的部分進(jìn)行調(diào)整。修訂稿的前五條按照“一、誠實(shí)守信，專業(yè)盡職”“二、以義取利，珍惜聲譽(yù)”“三、穩(wěn)健審慎，致力長遠(yuǎn)”“四、守正創(chuàng)新，益國利民”“五、依法合規(guī)，廉潔自律”的順序進(jìn)行闡述，與“五要五不”的順序、內(nèi)容保持一致。

此外，本次修訂還依據(jù)行業(yè)特點(diǎn)補(bǔ)充了“專業(yè)盡職”“珍惜聲譽(yù)”“致力長遠(yuǎn)”“益國利民”“廉潔自律”的對應(yīng)要求。中證協(xié)表示，這在體例與中國特色金融文化保持一致的基礎(chǔ)上，尊重行業(yè)特點(diǎn)，形成具有證券行業(yè)特色的道德準(zhǔn)則以及針對證券從業(yè)人員的特定展業(yè)要求，引導(dǎo)從業(yè)人員珍惜職業(yè)聲譽(yù)、恪守職業(yè)道德，推動(dòng)培養(yǎng)德才兼?zhèn)涞母咚刭|(zhì)專業(yè)化人才隊(duì)伍。

據(jù)悉，所謂“五要五不”是指：誠實(shí)守信，不逾越底線；以義取利，不唯利是圖；穩(wěn)健審慎，不急功近利；守正創(chuàng)新，不脫實(shí)向虛；依法合規(guī)，不胡作非為。

其次，堅(jiān)持整合凝練原《準(zhǔn)則》的部分條款。為優(yōu)化原《準(zhǔn)則》各條款之間的邏輯關(guān)系，避免重復(fù)論述的情況， 本次修訂對部分條款進(jìn)行了內(nèi)容合并與更新。比如，將原《準(zhǔn)則》的“二、誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)”與“三、守正篤實(shí)，嚴(yán)謹(jǐn)專業(yè)”整合為新條款“誠實(shí)守信，專業(yè)盡職”等。

中證協(xié)稱，在符合“五要五不”要求的前提下，《準(zhǔn)則》 按照關(guān)聯(lián)性原則進(jìn)行整合，在保留原條款基本要義的同時(shí)， 凝練后的條款更為精簡、準(zhǔn)確。

再次，持續(xù)倡導(dǎo)尊重包容、共同發(fā)展的行業(yè)生態(tài)。修訂稿的最后條款承繼了原《準(zhǔn)則》“尊重包容、共同發(fā)展” 的主要內(nèi)容，本條款與前述條款相銜接。前述五個(gè)條款以中國特色金融文化為指導(dǎo)提出了思想理念與行為指引的規(guī)范，而本條則注重打造證券行業(yè)良好的精神面貌，從行業(yè)生態(tài)、社會(huì)共同體的角度進(jìn)行補(bǔ)充，進(jìn)而推動(dòng)證券行業(yè)與全社會(huì)的整體和諧、穩(wěn)定發(fā)展。

同時(shí)，修訂稿對該條款進(jìn)行補(bǔ)充與完善，在最后發(fā)出倡議“做有格局、有擔(dān)當(dāng)、令人尊重的從業(yè)人員”，總結(jié)了《準(zhǔn)則》作為從業(yè)人員行為指引的功能定位，引導(dǎo)行業(yè)從業(yè)人員積極履行社會(huì)責(zé)任，樹立良好社會(huì)形象。

職業(yè)道德與時(shí)俱進(jìn)

據(jù)悉，原《準(zhǔn)則》于2020年8月發(fā)布，發(fā)布以來對加強(qiáng)從業(yè)人員職業(yè)道德建設(shè)發(fā)揮了重要作用。為貫徹落實(shí)中央金融工作會(huì)議精神，進(jìn)一步強(qiáng)化、鞏固行業(yè)文化建設(shè)成果，中證協(xié)組織修訂了《準(zhǔn)則》。

2023年10月中央金融工作會(huì)議召開，系統(tǒng)闡述了堅(jiān)持走中國特色金融發(fā)展之路和中國特色現(xiàn)代金融體系的本質(zhì)特征和主要內(nèi)涵，為做好新時(shí)代金融工作明確了方向。2024年1月，省部級主要領(lǐng)導(dǎo)干部推動(dòng)金融高質(zhì)量發(fā)展專題研討班指出要積極培育中國特色金融文化，做到“五要五不”。

2024年3月，中國證監(jiān)會(huì)在《關(guān)于加強(qiáng)證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進(jìn)建設(shè)一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)的意見（試行）》中明確提出要校正行業(yè)機(jī)構(gòu)定位，督促行業(yè)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員大力弘揚(yáng)和踐行“五要五不”的中國特色金融文化。

“為進(jìn)一步適應(yīng)新形勢、新任務(wù)、新要求，引導(dǎo)證券從業(yè)人員珍惜職業(yè)聲譽(yù)、恪守職業(yè)道德，有必要結(jié)合行業(yè)實(shí)際對《準(zhǔn)則》進(jìn)行修訂?！敝凶C協(xié)表示。

（來源：證券時(shí)報(bào)網(wǎng)）