公募行業(yè)傳言再起。

近日一則"基金公司開展自查"的消息迅速傳開。對此，多位內(nèi)部人士表示，并未收到公司自查的通知。同時，也有基金公司人士表示，公司近期確實有年度自查舉動，只是"例行公事"，并非臨時要求。

在上述業(yè)內(nèi)人士看來，自查工作本身是一個定期出現(xiàn)的常規(guī)舉動。而引發(fā)市場關(guān)注的背后，是監(jiān)管趨嚴的信號持續(xù)釋放。今年以來，不僅相關(guān)政策和意見陸續(xù)出臺，部分從業(yè)人員也深有感觸。

"合規(guī)是基金公司的生存基礎(chǔ)。"在業(yè)內(nèi)人士看來，基金管理人應(yīng)將合規(guī)作為公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展的前提，要以"全員合規(guī)"為基礎(chǔ)，通過"合規(guī)從管理層做起"確立各層級的合規(guī)責任，提升主動防控風險的能力，推動合規(guī)管理體系的健全和完善。

全面自查還是例行檢查

近期，有消息稱，已有基金公司接到最新要求，對2023年至今公司合規(guī)風控情況開展全面自查，自查內(nèi)容包括公司內(nèi)部組織架構(gòu)設(shè)置、合規(guī)管理體系建設(shè)、全面風險管理體系建設(shè)、信息系統(tǒng)安全情況、投資者權(quán)益保護等方面，自查完成后需要報送相關(guān)自查報告。

對此，多家基金公司內(nèi)部人士表示，并未收到全面檢查要求的通知。不過也有公司表示，近期確實有相關(guān)自查的舉動，不過是每年的例行工作，并不是因違法違規(guī)導致的臨時要求。

一位中型基金公司的內(nèi)部人士表示："這種針對去年工作進行一個檢查和復查的情況，一般都是分批次來（進行）的，每個公司的年度自查時間不一樣，監(jiān)管（部門）會通知你，我們公司大概在5月這個時間"。

"這只是一個例行公事。"該人士進一步表示，理論上，基金公司每個季度都有自查工作并形成報告，例如他們公司是每個季度初期對上一個季度進行全面自查。一般而言，稽核部門會有基本的自查框架，各個業(yè)務(wù)部門針對自己的業(yè)務(wù)進行檢查和反思，并填寫進去。

一位參與過公司自查報告的基金人士介紹，公募日常工作和合規(guī)是有一定要求的，每個季度都要做好相關(guān)記錄，比如這個時間段里，在投資交易、技術(shù)研究、信息披露、市場推廣等多個環(huán)節(jié)中有沒有出現(xiàn)合規(guī)性的問題，如果出現(xiàn)了是否有修正等。

"目前我們還沒接到類似通知。"一位華東某基金公司人士則表示，從過去經(jīng)驗來看，若有這類舉動，一般是監(jiān)管發(fā)文通知，要求各家基金公司統(tǒng)一對于如風控、信息系統(tǒng)等事項進行自查，最后報送上去。

同時，他也表示，"這類自查（工作）沒有固定頻次，都是（監(jiān)管）發(fā)文通知以后就會進行，自查重點一般是在風控、合規(guī)、信息系統(tǒng)，還有制度建設(shè)方面"。

華南一位基金公司人士表示，今年以來，公司還未收到全面自查的通知，但確實有針對投訴、指標異動風險等個別業(yè)務(wù)的自查要求和入場檢查。"監(jiān)管有自己的監(jiān)測體系，例如產(chǎn)品投訴、凈值指標波動、規(guī)模變動超過他們認為的合理空間的話都會被問到"。

"公司每季度都會進行稽核梳理自查，如果屬地監(jiān)管局對基金公司的要求會比較嚴格，平常也會根據(jù)一些單獨事項進行不定期的審查和訪談。"據(jù)該華南人士透露，公司在去年下半年已經(jīng)接受了屬地監(jiān)管局入場的全面檢查，近期也出現(xiàn)了現(xiàn)場訪談的舉動。

"嚴"字當頭合規(guī)忙

從3月的"公募基金被異地證監(jiān)局駐場檢查"消息，到近期"有基金公司在配合監(jiān)管開展自查工作"傳言再起。無一不顯示出行業(yè)"嚴"字當頭的信號持續(xù)釋放的現(xiàn)狀。而"嚴監(jiān)管"的環(huán)境也讓從業(yè)人員深有感觸。

"我們合規(guī)部門特別忙，（合規(guī)人員）桌子上的文件經(jīng)常是一座‘小山’。"前述華東人士介紹，公司的合規(guī)部門都是加班大戶，日常桌子上有很多相關(guān)材料，三天兩頭就要出文件或者培訓之類的內(nèi)容。

"今年相關(guān)培訓也增多了，還要合規(guī)考試和測試來驗收培訓成果。"另一位中大型基金公司人士也有類似感受。他對表示，公司會定期或不定期組織主題培訓，比如基金行業(yè)有關(guān)的法律法規(guī)、公司內(nèi)部制定的員工守則和各項業(yè)務(wù)的合規(guī)制度以及相關(guān)案例教育等。

據(jù)了解，為確保制度的有效實施，基金公司的合規(guī)管理部門會根據(jù)業(yè)務(wù)及員工情況，有針對性地安排各類合規(guī)宣導和相關(guān)培訓，并根據(jù)最新法規(guī)對內(nèi)部制度進行及時有效地調(diào)整，每年相關(guān)培訓有數(shù)十次，涉及人數(shù)從幾百到上千人不等。

事實上，公募行業(yè)的違法違規(guī)情況一直以來都備受監(jiān)管關(guān)注，不僅對違法違規(guī)的情況進行嚴肅處理，還通過警示函、暫停業(yè)務(wù)資質(zhì)等方式敦促公募基金管理人完善內(nèi)控制度、提升合規(guī)水平。以去年拿下兩張罰單的九泰基金為例。

去年2月，中國證監(jiān)會對九泰基金以及實際控制人吳剛等5名責任主體發(fā)布行政處罰決定書。其中，九泰基金通過九泰久利參與五家上市公司保底定增、利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的人牟取利益，被證監(jiān)會責令改正并處以罰款，時任董事長及有關(guān)高級管理人員被處以警告、暫?；饛臉I(yè)資格、并處罰款。

同年4月，九泰基金固有資金持有高流動性資產(chǎn)比例未達標，基金持有流動性資產(chǎn)比例未達標，交易內(nèi)控管理相關(guān)制度未有效執(zhí)行，被證監(jiān)會北京監(jiān)管局責令整改，相關(guān)高級管理人員被出具警示函。

近年來，對于公募行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展轉(zhuǎn)型的有關(guān)呼吁已成常態(tài)，監(jiān)管政策導向、行業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和公司治理、激勵約束機制等管理事項已在推進或?qū)嵤O(jiān)管層對于相關(guān)合規(guī)要求也有"明文"可查。

例如，中國證監(jiān)會和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會先后出臺的《證券公司和證券投資基金管理人合規(guī)管理辦法》《證券投資基金管理人合規(guī)管理規(guī)范》等法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定，對基金管理人提出了合規(guī)管理要求。

而今年以來，證券基金行業(yè)"嚴"字當頭的監(jiān)管定調(diào)越發(fā)明顯，相關(guān)政策和意見陸續(xù)出臺，推動公募基金行業(yè)進一步高質(zhì)量發(fā)展。

3月15日，證監(jiān)會發(fā)布的《關(guān)于加強證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進建設(shè)一流投資銀行和投資機構(gòu)的意見(試行)》中提到，要加大監(jiān)管執(zhí)法力度，保持監(jiān)管執(zhí)法高壓態(tài)勢，堅持機構(gòu)罰和個人罰、經(jīng)濟罰和資格罰、監(jiān)管問責和自律懲戒并重，強化全鏈條問責，對無視、損害公眾投資者利益的機構(gòu)與個人依法堅決予以嚴厲打擊。

4月12日，國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于加強監(jiān)管防范風險推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》，再次明確"必須全面加強監(jiān)管、有效防范化解風險，穩(wěn)為基調(diào)、嚴字當頭，確保監(jiān)管‘長牙帶刺’、有棱有角"，并提出要完善對異常交易、操縱市場的監(jiān)管標準等。

"面對嚴格的監(jiān)管環(huán)境，除了積極配合監(jiān)管檢查、加強自查外，日常也要確保自身合規(guī)運營。"在前述華東人士看來，強監(jiān)管、嚴監(jiān)管的新常態(tài)下，未來對公募行業(yè)的專業(yè)性、合規(guī)性要求將會更高，執(zhí)法力度也會越來越嚴。

（來源：第一財經(jīng)）