5月15日，中國證監(jiān)會發(fā)布2023年執(zhí)法情況綜述。2023年以來，證監(jiān)會按照“全面加強金融監(jiān)管”要求，強化政治引領(lǐng)，忠誠履職盡責(zé)，凝聚系統(tǒng)合力，“零容忍”打擊各類違法違規(guī)行為，努力做到監(jiān)管執(zhí)法“長牙帶刺”、有棱有角，強本強基、嚴監(jiān)嚴管，全力維護資本市場平穩(wěn)運行，保護投資者合法權(quán)益，為資本市場高質(zhì)量發(fā)展提供有力法治保障。

從2023年執(zhí)法工作情況看，2023年，證監(jiān)會查辦證券期貨違法案件717件，同比增長19%；作出行政處罰539件，同比增長40%，處罰責(zé)任主體1073人（家）次，同比增43%；市場禁入103人，同比增長47%；罰沒63.89億元，同比增長140%；向公安機關(guān)移送涉嫌證券期貨違法犯罪案件和線索118件，有力維護資本市場運行秩序，有效保護投資者合法權(quán)益，打擊證券期貨違法行為工作成效持續(xù)彰顯，“零容忍”打擊高壓態(tài)勢不斷鞏固。

具體來看，一是緊盯“關(guān)鍵少數(shù)”，著力鏟除欺詐發(fā)行、財務(wù)造假等資本市場“毒瘤”，推動提高上市公司質(zhì)量。

二是緊盯不勤勉、未盡責(zé)，壓緊壓實“看門人”責(zé)任，督促引導(dǎo)中介機構(gòu)提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

三是緊盯“內(nèi)外勾結(jié)”“監(jiān)守自盜”“慣犯累犯”，對違規(guī)減持、操縱市場、內(nèi)幕交易保持高壓執(zhí)法態(tài)勢，積極營造公平透明可預(yù)期的交易環(huán)境。其中，對中核鈦白實際控制人與中信中證、中信證券、海通證券合謀利用融券、衍生品工具繞道減持，強化穿透式監(jiān)管，按照實質(zhì)重于形式的原則，依法認定相關(guān)單位及個人共同構(gòu)成限制期交易，合計罰沒2.35億元。

從實查辦新型違法案件。運用數(shù)據(jù)化分析手段，依法打擊不斷變異、升級的資本市場新型違法行為，堅決遏制蔓延勢頭。如依法查辦某些團伙利用場外個股期權(quán)等金融衍生品放大操縱收益，部分人員對LOF基金、可轉(zhuǎn)債等品種實施操縱的違法行為。積極配合公安機關(guān)查辦不法團伙利用遠程操控軟件隱藏交易痕跡、快速賣出清倉式砸盤出貨，牟取巨額非法利益的操縱市場違法行為。

四是緊盯債券、私募、期貨等各領(lǐng)域，向違法行為堅決亮劍，不留金融監(jiān)管執(zhí)法暗角、死角。

其中，加大對私募、期貨違法的執(zhí)法力度。2023年辦理私募、期貨案件29件，違法類型包括挪用基金財產(chǎn)、違反投資者適當(dāng)性制度、違規(guī)承諾收益、違規(guī)投資運作、未按規(guī)定披露信息等。緊盯相關(guān)涉風(fēng)險案件，如8家私募機構(gòu)通過股權(quán)代持等隱蔽方式，控制多家私募機構(gòu)相互嵌套投資，虛構(gòu)底層標(biāo)的和估值，涉及上千名投資者，累計挪用私募基金財產(chǎn)上百億元。某期貨公司未履行對子公司的管理職責(zé)，未真實、準確、完整報送信息，涉嫌從事非法金融活動，我會及時對上述案件立案查處。

從2024年執(zhí)法工作重點看，2024年，證監(jiān)會將從嚴打擊嚴重危害市場平穩(wěn)運行、侵害投資者合法權(quán)益、社會影響惡劣、群眾反映強烈的證券期貨市場違法行為，為加快建設(shè)安全、規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場保駕護航。

一是強化線索發(fā)現(xiàn)。加大科技監(jiān)管應(yīng)用，不斷提升線索發(fā)現(xiàn)的敏感度和精準度，強化跨部門跨領(lǐng)域跨市場監(jiān)管協(xié)作，加強現(xiàn)場監(jiān)管與非現(xiàn)場監(jiān)管聯(lián)動、信息披露與交易監(jiān)管聯(lián)動、現(xiàn)場檢查與稽查調(diào)查聯(lián)動，堅決消除監(jiān)管空白和盲區(qū)。

二是嚴查重大案件。重點打擊欺詐發(fā)行、財務(wù)造假、占用擔(dān)保、違規(guī)減持等違法違規(guī)行為，密切盯防并嚴厲打擊操縱市場、內(nèi)幕交易等影響市場正常秩序的違法行為，為投資者入市提供公開公平公正的市場秩序。

三是提升執(zhí)法效能。加強對案件辦理全流程全周期管理，強化過程監(jiān)督、動態(tài)管理、關(guān)鍵環(huán)節(jié)把控，切實提升查辦質(zhì)量。優(yōu)化執(zhí)法力量配置，通過“聯(lián)合調(diào)查”“以案代訓(xùn)”“援派組長”等模式，快速查處重大案件。

四是持續(xù)深化合作。充分發(fā)揮公安、檢察駐會辦公、溝通便利的機制優(yōu)勢，聯(lián)合公安、檢察機關(guān)集中部署、督辦案件辦理相關(guān)工作。加強與相關(guān)部委、地方政府在信息通報、數(shù)據(jù)共享、案件辦理等方面的聯(lián)動，形成各司其職、有機銜接、齊抓共治的工作格局。

五是注重懲防并舉。發(fā)揮稽查執(zhí)法“懲罰”“治理”“預(yù)防”“教育”功能，讓挑戰(zhàn)法律底線者付出應(yīng)有代價，并以罰促改，以罰促管，實現(xiàn)對市場生態(tài)的涵養(yǎng)和修復(fù)。提升執(zhí)法透明度，及時通報財務(wù)造假、操縱市場等類案辦理情況及典型案例，實現(xiàn)“辦理一案，教育一片，警示一方”效果。

（來源：期貨日報網(wǎng)）