據(jù)廣東證監(jiān)局5月6日披露，國信證券作為奧普特首發(fā)上市保薦機構(gòu)，因在持續(xù)督導(dǎo)過程中存在兩類違規(guī)情形，被廣東證監(jiān)局出具警示函。從廣東證監(jiān)局披露內(nèi)容看，此次國信證券被罰與奧普特融資相關(guān)事項有關(guān)。

具體而言，一是未及時督促奧普特履行募投計劃變更審議及披露程序，國信證券在持續(xù)督導(dǎo)期間，未能勤勉盡責，未及時發(fā)現(xiàn)奧普特存在超募投計劃發(fā)放員工薪酬的情況，也未按要求督促奧普特履行審議和披露程序；二是未糾正奧普特使用其他募集專戶發(fā)放薪酬問題，國信證券未能持續(xù)關(guān)注奧普特募集資金的存儲使用情況，未及時發(fā)現(xiàn)奧普特使用營銷中心募投資金向其他項目支付員工薪酬的問題，在發(fā)現(xiàn)該問題后也未要求奧普特及時整改。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對國信證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并明確公司應(yīng)對相關(guān)責任人員進行內(nèi)部問責，于收到本決定書30日內(nèi)向廣東證監(jiān)局提交整改報告、內(nèi)部問責情況，并抄報上海證券交易所。

此前新“國九條”明確，強化發(fā)行上市全鏈條責任，進一步壓實發(fā)行人第一責任和中介機構(gòu)“看門人”責任，建立中介機構(gòu)“黑名單”制度。包括國信證券在內(nèi)，近期多家券商均因在持續(xù)督導(dǎo)中存在違規(guī)情形收到監(jiān)管層罰單，行業(yè)嚴監(jiān)管態(tài)勢明確。

（來源：中國證券報）