近日，北交所、全國股轉(zhuǎn)公司對證券公司2024年第一季度執(zhí)業(yè)質(zhì)量情況進行了評價，第一創(chuàng)業(yè)、中泰證券、中信建投三家券商排名居前。

前十陣營變化較大

與上季度執(zhí)業(yè)評價結(jié)果相比，今年一季度前十陣容及位次均有較大變化。開源證券、中信證券、民生證券、萬聯(lián)證券、銀河證券、浙商證券、國泰君安等券商躋身今年一季度排名前十。上季度前十名券商分別是開源證券、中信證券、海通證券、中泰證券、申萬宏源、國金證券、東北證券、銀河證券、安信證券及光大證券。

《北京證券交易所 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價細(xì)則》規(guī)定，證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價指標(biāo)包括專業(yè)質(zhì)量指標(biāo)、合規(guī)質(zhì)量指標(biāo)以及其他對評價有重要影響的專項評價指標(biāo)。專業(yè)質(zhì)量指標(biāo)主要包括證券公司為企業(yè)、投資者等市場主體提供專業(yè)服務(wù)的數(shù)量、金額等情況。合規(guī)質(zhì)量指標(biāo)包括證券公司在開展業(yè)務(wù)過程中出現(xiàn)的執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為記錄、被采取自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分、行政監(jiān)管措施和行政處罰情況。

第一創(chuàng)業(yè)從上季度的第36名一躍成為今年一季度“領(lǐng)頭羊”，與其發(fā)力北交所保薦業(yè)務(wù)和發(fā)行并購業(yè)務(wù)緊密相關(guān)。

中泰證券穩(wěn)中有升，上季度第4名，今年一季度斬獲亞軍，主要與公司北交所保薦業(yè)務(wù)大幅加分有關(guān)。中信建投從上季度第20名晉升為今年一季度季軍，公司在北交所保薦業(yè)務(wù)和發(fā)行并購業(yè)務(wù)上得分大幅提升。

另外，開源證券和中信證券較上季度排名有所下滑，而銀河證券排名保持不變，凸顯這些券商北交所、新三板展業(yè)的穩(wěn)定性。

擴大做市商隊伍

從專業(yè)質(zhì)量指標(biāo)下北交所做市業(yè)務(wù)得分情況看，國金證券、國投證券、中信證券、中信建投、東吳證券、興業(yè)證券等券商排名靠前。北交所網(wǎng)站顯示，目前為北交所股票做市最多的券商是國金證券，共50只股票，中信證券、國投證券分別以46只、43只緊隨其后。

北交所做市業(yè)務(wù)為證券公司差異化展業(yè)提供了新領(lǐng)域，做市商隊伍將進一步擴大。北交所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，北交所做市業(yè)務(wù)上線以來，做市商積極履行報價義務(wù)，展業(yè)規(guī)模持續(xù)拓展，業(yè)務(wù)模式逐步豐富，切實發(fā)揮了提供流動性、平抑波動性的作用。

執(zhí)業(yè)評價引導(dǎo)證券公司全面提升各項業(yè)務(wù)質(zhì)量，推進北交所和新三板創(chuàng)新層、基礎(chǔ)層一體發(fā)展和制度聯(lián)動。北交所和全國股轉(zhuǎn)公司組織實施證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價工作，并接受證監(jiān)會的指導(dǎo)、監(jiān)督。年度評價結(jié)果將報送證監(jiān)會，同時抄送證監(jiān)會各派出機構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會，供監(jiān)管機構(gòu)在證券公司日常監(jiān)管中參考使用。

（來源：中國證券報）