4月10日，證監(jiān)會發(fā)布《中國證監(jiān)會2023年法治政府建設(shè)情況》，共包括六方面內(nèi)容：推動股票發(fā)行注冊制走深走實，進(jìn)一步夯實資本市場基礎(chǔ)法律制度；深入推進(jìn)職能轉(zhuǎn)變，切實履行法定職責(zé)；全面落實“零容忍”要求，堅持依法從嚴(yán)治市；堅持嚴(yán)格規(guī)范公正文明高效執(zhí)法，防范化解資本市場重點領(lǐng)域風(fēng)險；持續(xù)加強(qiáng)權(quán)力監(jiān)督制約，促進(jìn)監(jiān)管權(quán)力規(guī)范透明運行；健全多元化糾紛解決機(jī)制，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

在推動股票發(fā)行注冊制走深走實方面，全面注冊制改革落地以來，相關(guān)制度安排運轉(zhuǎn)總體平穩(wěn)有序，事前事中事后全鏈條各環(huán)節(jié)監(jiān)管執(zhí)法得到進(jìn)一步加強(qiáng)，資本市場服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)和科技創(chuàng)新的質(zhì)效不斷增強(qiáng)。

在堅持依法從嚴(yán)治市方面，全年共辦理案件717件，其中重大案件186件。全年作出處罰決定539項，罰沒款金額63.89億元，市場禁入103人次。持續(xù)加大對涉嫌犯罪案件的打擊力度，向公安機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件及通報線索118件。會同公安部、最高人民檢察院組織開展上市公司領(lǐng)域證券違法犯罪案件專項執(zhí)法。

同時，針對性改進(jìn)加強(qiáng)日常監(jiān)管。嚴(yán)守注冊底線紅線，對財務(wù)基礎(chǔ)薄弱、真實性存疑及存在重大違法違規(guī)的企業(yè)，采取重點問詢、現(xiàn)場檢查、底稿核查等措施。加速推進(jìn)常態(tài)化退市，全年共47家公司退市，其中強(qiáng)制退市44家。

在防范化解資本市場重點領(lǐng)域風(fēng)險方面，完善風(fēng)險監(jiān)測指標(biāo)，常態(tài)化開展現(xiàn)場檢查，實施“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作機(jī)制，發(fā)揮現(xiàn)場檢查對違法違規(guī)風(fēng)險的預(yù)防預(yù)警作用。持續(xù)推動上市公司風(fēng)險化解，加強(qiáng)期貨市場風(fēng)險防范及應(yīng)對，防范跨市場風(fēng)險疊加共振。此外，全年向全國公共信用信息平臺推送資本市場違法失信信息50262條，重點對欺詐發(fā)行、違規(guī)披露、證券服務(wù)未勤勉盡責(zé)等有關(guān)主體強(qiáng)化失信懲戒與信用監(jiān)管協(xié)同。

在促進(jìn)監(jiān)管權(quán)力規(guī)范透明運行方面，強(qiáng)化依法監(jiān)管，加強(qiáng)對擬出臺制度文件的合法性審查，進(jìn)一步統(tǒng)一監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范監(jiān)管程序，提高監(jiān)管透明度和可預(yù)期性。主動接受人大政協(xié)監(jiān)督，不斷提升依法行政水平。積極接受司法監(jiān)督，強(qiáng)化復(fù)議監(jiān)督。

在保護(hù)投資者合法權(quán)益方面，首例涉科創(chuàng)板上市公司特別代表人訴訟澤達(dá)易盛案以訴中調(diào)解結(jié)案，7195名投資者獲2.8億余元全額賠償。紫晶存儲案中介機(jī)構(gòu)通過先行賠付程序賠付1.7萬名投資者10.86億元，是新《證券法》修訂后的首單先行賠付實踐。證監(jiān)會首次適用當(dāng)事人承諾制度維護(hù)投資者合法權(quán)益，分別與紫晶存儲案四家中介機(jī)構(gòu)簽署承諾認(rèn)可協(xié)議。全年調(diào)解成功案件3786件，為投資者挽回?fù)p失約6.52億元。深化訴調(diào)對接機(jī)制建設(shè)，累計實現(xiàn)與全國98家人民法院建立訴調(diào)對接合作機(jī)制，促進(jìn)金融司法協(xié)同聯(lián)動。

持續(xù)高標(biāo)準(zhǔn)做好投資者權(quán)益保護(hù)工作。圍繞中小投資者利益“痛點”深入開展持股行權(quán)活動，推動提升上市公司質(zhì)量。指導(dǎo)中證中小投資者服務(wù)中心現(xiàn)場參加500場A股上市公司2022年度股東大會，現(xiàn)場行使質(zhì)詢權(quán)670次，建議權(quán)33次，上市公司采納率達(dá)99.8%。對1577家上市公司的董監(jiān)事、高管人員開展股東大會規(guī)范性專題培訓(xùn)，切實督促上市公司提高治理水平。

2024年，證監(jiān)會將緊緊圍繞高質(zhì)量發(fā)展這個主題，堅持穩(wěn)中求進(jìn)、以進(jìn)促穩(wěn)、先立后破，持續(xù)深入推進(jìn)資本市場法治政府建設(shè)。堅持服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)這個著力點，推動股票發(fā)行注冊制走深走實，不斷完善資本市場基礎(chǔ)制度，加強(qiáng)重點領(lǐng)域立法，為依法治市打牢基礎(chǔ)。堅持強(qiáng)監(jiān)管、防風(fēng)險與促發(fā)展一體推進(jìn)，把加強(qiáng)監(jiān)管、防范風(fēng)險作為高質(zhì)量發(fā)展的重要保障，推動資本市場重點領(lǐng)域風(fēng)險持續(xù)收斂。全面落實依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的工作要求，堅持監(jiān)管“長牙帶刺”、有棱有角，“零容忍”打擊資本市場違法違規(guī)行為，嚴(yán)懲欺詐發(fā)行、財務(wù)造假等市場亂象，為實現(xiàn)資本市場高質(zhì)量發(fā)展提供堅強(qiáng)法治保障。

（來源：證券日報）