由于在服務(wù)交易所對(duì)外開(kāi)放工作中有較大貢獻(xiàn)，在鄭商所2023年會(huì)員表彰中，摩根大通期貨、瑞銀期貨、新湖期貨等10家會(huì)員獲得“國(guó)際市場(chǎng)服務(wù)獎(jiǎng)”。

立足客戶實(shí)際需求

作為一家具有外資背景的期貨公司，多年來(lái)瑞銀期貨緊跟中國(guó)期貨市場(chǎng)的對(duì)外開(kāi)放步伐，深耕國(guó)際化、精細(xì)化和定制化的期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。瑞銀集團(tuán)衍生品銷售交易團(tuán)隊(duì)基本覆蓋了全球機(jī)構(gòu)客戶和專業(yè)投資者，瑞銀期貨將自己的團(tuán)隊(duì)深度融入其中，并借助集團(tuán)長(zhǎng)期參與全球資本市場(chǎng)發(fā)展和改革的豐富經(jīng)驗(yàn)，接洽、認(rèn)識(shí)和了解集團(tuán)客戶，識(shí)別潛在客戶，用客戶習(xí)慣的語(yǔ)言和業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)，將中國(guó)期貨市場(chǎng)高效、全面、精準(zhǔn)地介紹給境外交易者。另外，為做好境外客戶的服務(wù)工作，瑞銀期貨尤為重視緊密跟蹤監(jiān)管動(dòng)態(tài)，向客戶及時(shí)、準(zhǔn)確、細(xì)致地傳遞監(jiān)管要求，做好針對(duì)境外客戶的常見(jiàn)問(wèn)題宣講和風(fēng)險(xiǎn)提示，完成交易前中后每個(gè)階段的投資者教育。

“摩根大通期貨致力于發(fā)揮橋梁作用，連接中國(guó)及國(guó)際資本市場(chǎng)，特別是將境外投資者引入中國(guó)期貨市場(chǎng)。鑒于中國(guó)期貨市場(chǎng)的特點(diǎn)，我們認(rèn)為，為投資者提供有關(guān)本地監(jiān)管和交易所交易規(guī)則的教育非常重要，因此投資者教育是公司業(yè)務(wù)的一大重點(diǎn)?！蹦Ω笸ㄆ谪浂麻L(zhǎng)兼總經(jīng)理潘鳳稱，為促進(jìn)來(lái)自歐洲、中東、東南亞等多地區(qū)的客戶更深入地了解中國(guó)期貨市場(chǎng)，摩根大通期貨業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)借助集團(tuán)資源舉辦了專項(xiàng)閉門研討會(huì)和客戶訪談等活動(dòng)，積極幫助客戶參加與中國(guó)期貨市場(chǎng)相關(guān)的國(guó)際性會(huì)議，為來(lái)自境外市場(chǎng)的交易者提供及時(shí)、有效的中國(guó)期貨市場(chǎng)信息。

作為本土期貨公司，新湖期貨一直積極參與我國(guó)期貨市場(chǎng)國(guó)際化探索?！霸谶^(guò)去的一年里，我們積極尋求與國(guó)際知名期貨交易所、經(jīng)紀(jì)公司和金融機(jī)構(gòu)的合作，共同開(kāi)發(fā)新的交易策略和服務(wù)，為客戶提供更加多元化的投資選擇?！毙潞谪浛偨?jīng)理金玉衛(wèi)告表示，公司還建立了與客戶高效迅捷的溝通機(jī)制，優(yōu)化服務(wù)流程和業(yè)務(wù)邊界，構(gòu)建跨部門協(xié)作的服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，力爭(zhēng)提升服務(wù)水平、提高客戶滿意度。

“公司也同時(shí)兼顧對(duì)內(nèi)協(xié)作隊(duì)伍的建設(shè)，各后臺(tái)部門增設(shè)雙語(yǔ)崗位，建立適用于不同類型國(guó)際客戶的操作流程，不斷修訂各項(xiàng)規(guī)章制度及操作手冊(cè)，形成以后臺(tái)部門職能為出發(fā)點(diǎn)、國(guó)際業(yè)務(wù)部為對(duì)接出口的協(xié)同作業(yè)模式，構(gòu)建內(nèi)部技術(shù)、客服、風(fēng)控、結(jié)算、合規(guī)一張網(wǎng)的服務(wù)體系，極大降低了境外客戶的學(xué)習(xí)成本與溝通成本?！苯鹩裥l(wèi)說(shuō)。

提供多元服務(wù)方案

吸引境外投資者進(jìn)入中國(guó)期貨市場(chǎng)只是第一步，要促成交易、真正讓客戶感受到中國(guó)市場(chǎng)的投資潛力，期貨公司需要平衡好境外投資者交易習(xí)慣與境內(nèi)期貨交易方式之間的差異，在合規(guī)的前提下提供貼合客戶需求的高效服務(wù)。

經(jīng)過(guò)十年的發(fā)展，瑞銀期貨已經(jīng)對(duì)標(biāo)集團(tuán)全球標(biāo)準(zhǔn)，落地了國(guó)際領(lǐng)先的風(fēng)險(xiǎn)管理架構(gòu)和先進(jìn)的交易結(jié)算技術(shù)解決方案，在前置風(fēng)險(xiǎn)提示、套期保值期現(xiàn)匹配、持倉(cāng)限額管理以及符合國(guó)際習(xí)慣的賬單和數(shù)據(jù)分析等方面，提供眾多定制化服務(wù)，保證既符合境內(nèi)市場(chǎng)要求又采納國(guó)際最佳實(shí)踐，獲得了境內(nèi)外各方的認(rèn)可。瑞銀期貨董事長(zhǎng)張家榮表示：“瑞銀期貨境內(nèi)外團(tuán)隊(duì)共同努力多年，我們的境外客戶對(duì)通過(guò)QFII和境外中介機(jī)構(gòu)兩種對(duì)外開(kāi)放路徑開(kāi)展交易，已經(jīng)有了深刻的理解和認(rèn)識(shí)?！?/p>

瑞銀期貨總經(jīng)理李冬宇表示：“瑞銀期貨多年平穩(wěn)、高效地服務(wù)QFII客戶通過(guò)股指期貨開(kāi)展套期保值業(yè)務(wù)，并于近年實(shí)現(xiàn)了QFII商品期貨全市場(chǎng)首單交易。過(guò)去的一年，我們繼續(xù)擴(kuò)大這一優(yōu)勢(shì)，協(xié)助更多QFII客戶順利開(kāi)展交易，在QFII對(duì)外開(kāi)放品種上的業(yè)務(wù)規(guī)模不斷增長(zhǎng)，實(shí)現(xiàn)客戶數(shù)量、交易量、持倉(cāng)量等各項(xiàng)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的逐年突破。同時(shí)，瑞銀期貨協(xié)助瑞銀集團(tuán)穩(wěn)步拓展境外中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)，繼續(xù)為客戶進(jìn)入中國(guó)期貨市場(chǎng)提供全方位、多元化的業(yè)務(wù)解決方案?！?/p>

新湖期貨在業(yè)務(wù)開(kāi)拓和發(fā)展過(guò)程中始終秉承“一切為了提升客戶盈利能力，一切為了優(yōu)秀員工持續(xù)成長(zhǎng)”的核心理念。在國(guó)際業(yè)務(wù)上，突出“融”字。涉及境外客戶、跨境業(yè)務(wù)的需求都是綜合性的，較為復(fù)雜，新湖期貨充分調(diào)度公司資源進(jìn)行平臺(tái)化服務(wù)，集中經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)、資管業(yè)務(wù)、國(guó)際業(yè)務(wù)、研究所、總部前中后臺(tái)等專業(yè)力量，滿足客戶多元化個(gè)性需求。隨著國(guó)際業(yè)務(wù)渠道的暢通、開(kāi)放品種的不斷增多，新湖期貨在境外業(yè)務(wù)的延伸上不斷“深耕”，既有在單個(gè)品種上做深做強(qiáng)的探索，也有拓展新渠道的嘗試。

潘鳳認(rèn)為，一些獨(dú)特的產(chǎn)品、良好的流動(dòng)性以及國(guó)際化產(chǎn)品的增加，吸引許多境外投資者進(jìn)入中國(guó)期貨市場(chǎng)?！白鳛橥赓Y全資期貨公司，我們的優(yōu)勢(shì)之一就是摩根大通集團(tuán)的全球布局。通過(guò)在中國(guó)設(shè)立全資子公司，摩根大通集團(tuán)可以在中國(guó)期貨市場(chǎng)這一重要領(lǐng)域進(jìn)一步提升業(yè)務(wù)實(shí)力?！?/p>

“我們受益于集團(tuán)多年來(lái)在全球期貨市場(chǎng)的經(jīng)驗(yàn)和龐大的全球客戶網(wǎng)絡(luò)，收集全球客戶的反饋和意見(jiàn)，滿足不同司法管轄區(qū)客戶的需求，進(jìn)一步了解客戶偏好并提供無(wú)縫的全球服務(wù)模式?！迸锁P表示，過(guò)去幾年，在繼續(xù)服務(wù)本地客戶的基礎(chǔ)上，摩根大通期貨通過(guò)QFII、國(guó)際化和境外直接參與的模式吸引了越來(lái)越多的國(guó)際客戶，并贏得了來(lái)自不同國(guó)家客戶群體的信任和支持。公司也積極參與交易所和中期協(xié)的相關(guān)委員會(huì)或其他工作小組，從中學(xué)習(xí)同業(yè)的經(jīng)驗(yàn)，并提供境外市場(chǎng)實(shí)踐和資源供大家參考，助力中國(guó)期貨市場(chǎng)的國(guó)際化進(jìn)程。

面對(duì)快速發(fā)展的期貨市場(chǎng)，金玉衛(wèi)表示，隨著外資控股公司不斷“引進(jìn)來(lái)”、境內(nèi)期貨公司“走出去”設(shè)立境外分支的步伐加快，境內(nèi)外市場(chǎng)的合作與交流今年將進(jìn)一步深化，我國(guó)期貨市場(chǎng)的國(guó)際影響力也將不斷提高。同時(shí)，對(duì)外開(kāi)放的持續(xù)深化也對(duì)期貨公司提出了諸多挑戰(zhàn)。在這樣的環(huán)境下，新湖期貨秉持“專業(yè)驅(qū)動(dòng)、協(xié)作賦能、組織深化、標(biāo)準(zhǔn)提升”的方針，持續(xù)增強(qiáng)跨境服務(wù)能力，優(yōu)化國(guó)際業(yè)務(wù)布局，在境外中介業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)客戶類型多樣化發(fā)展，在擴(kuò)大業(yè)務(wù)增量的同時(shí)更注重整體服務(wù)和質(zhì)的提升。

瑞銀集團(tuán)董事長(zhǎng)戴赫龍（Colm Kelleher）此前曾表示：“中國(guó)繼續(xù)保持作為世界第二大經(jīng)濟(jì)體和財(cái)富創(chuàng)造中心的地位。對(duì)瑞銀而言，中國(guó)依然是一個(gè)極具吸引力的市場(chǎng)?！币虼?，瑞銀期貨將繼續(xù)穩(wěn)扎穩(wěn)打、精益求精，不斷豐富和優(yōu)化產(chǎn)品服務(wù)，持續(xù)為中國(guó)期貨市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放保駕護(hù)航。

（來(lái)源：新華社）