又有加密貨幣交易所在美國遭到起訴。

美國司法部網(wǎng)站近日披露，美國商品期貨交易委員會（CFTC）已經(jīng)提起訴訟，指控加密貨幣交易所KuCoin及其兩名創(chuàng)始人違反銀行保密法和未經(jīng)許可的資金傳輸罪。這是繼幣安后，近期再有加密貨幣交易所在美國遭到起訴。

                        美國司法部網(wǎng)站截圖

KuCoin 所犯何罪？

公開資料顯示，KuCoin為一家全球加密貨幣交易所，成立于2017年。根據(jù)披露，KuCoin已成為全球最大的加密貨幣交易平臺之一，每日交易價值數(shù)十億美元的加密貨幣。KuCoin的網(wǎng)站宣傳的加密貨幣交易所公開排名顯示，其已躋身全球前五名，其中一項(xiàng)公開排名還將其列為第四大加密貨幣衍生品交易所和第五大加密貨幣現(xiàn)貨交易所。

據(jù)披露，KuCoin及其兩位創(chuàng)始人CHUN GAN（又名“Michael”）和KE TANG（又名“Eric”)被指控的罪名有6項(xiàng)，包括：1.經(jīng)營未經(jīng)許可的匯款業(yè)務(wù)；2.違反美國銀行保密法；3.故意不維持旨在防止KuCoin被用于洗錢和恐怖主義融資的充分反洗錢（AML）計劃；4.故意不維持驗(yàn)證客戶身份的合理程序；5.不提交任何可疑的文件活動報告；6.經(jīng)營未經(jīng)許可的貨幣傳輸業(yè)務(wù)。

美國檢察官達(dá)米安·威廉姆斯（Damian Williams）表示：“KuCoin及其創(chuàng)始人故意試圖隱瞞大量美國用戶在KuCoin平臺上進(jìn)行交易的事實(shí)。事實(shí)上，KuCoin利用其龐大的美國客戶群成為世界上最大的加密貨幣衍生品和現(xiàn)貨交易所之一，每天交易數(shù)十億美元，年交易量達(dá)數(shù)萬億美元。像KuCoin這樣的金融機(jī)構(gòu)必須遵守美國法律，以幫助識別和消除犯罪和腐敗融資計劃。但是，KuCoin故意選擇不這樣做。此外，由于未能實(shí)施基本的反洗錢政策，被告允許KuCoin在金融市場的運(yùn)作，并被用作非法洗錢的避風(fēng)港。KuCoin收到超過50億美元，發(fā)送超過40億美元的可疑和犯罪資金。這份起訴書應(yīng)該向其他加密貨幣交易所發(fā)出一個明確的信息：如果你打算為美國客戶提供服務(wù)，你必須遵守美國法律?！?/p>

據(jù)美國司法部披露，KuCoin通過其現(xiàn)貨交易平臺以及隨后于2019年7月推出的期貨交易平臺向美國客戶招攬業(yè)務(wù)。美國司法部門認(rèn)為，KuCoin、CHUN GAN和KE TANG試圖服務(wù)并且事實(shí)上已經(jīng)服務(wù)了位于美國和紐約南區(qū)的眾多客戶。

美國司法部門還認(rèn)為，KuCoin需要將其匯款業(yè)務(wù)在美國財政部金融犯罪執(zhí)法網(wǎng)絡(luò)（“FinCEN”）進(jìn)行注冊，并且需要在美國商品及期貨交易委員會（“CFTC”）進(jìn)行注冊，作為貨幣轉(zhuǎn)移企業(yè)和期貨傭金商。此外，KuCoin還必須遵守適用的美國銀行保密法條款，要求維護(hù)適當(dāng)?shù)姆聪村X計劃，包括客戶身份驗(yàn)證或了解客戶（“KYC”）流程，AML和KYC計劃可以確保KuCoin等金融機(jī)構(gòu)不被用于非法目的，包括洗錢。

在美國司法部門公開起訴后，KuCoin在社交媒體發(fā)文稱，目前平臺運(yùn)行良好，用戶的資產(chǎn)安全，已獲知相關(guān)報道，正在通過律師調(diào)查詳情，并且補(bǔ)充表示尊重各國法律法規(guī)，嚴(yán)格遵守合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)。

此外，據(jù)美國司法部披露，KuCoin兩位創(chuàng)始人CHUN GAN和KE TANG均為中國人。兩人分別被控一項(xiàng)串謀違反《銀行保密法》的罪名和一項(xiàng)串謀經(jīng)營無牌匯款業(yè)務(wù)的罪名，每項(xiàng)罪名最高可判處五年監(jiān)禁。但美國司法部門并未透露二人是否已經(jīng)被捕。

第二個幣安？

KuCoin成為繼幣安后，近期遭到美國金融監(jiān)管部門起訴第二家加密貨幣交易所。

2023年6月，美國證券交易委員會（SEC）對幣安提出了13項(xiàng)指控，包括該交易所不當(dāng)處理客戶資金、發(fā)行未經(jīng)登記的證券、在美國經(jīng)營非法交易平臺等，并稱幣安實(shí)體、該公司創(chuàng)始人趙長鵬涉及“大面積的欺詐網(wǎng)絡(luò)”。

去年11月，幣安與美國司法部、財政部和美國商品期貨交易委員會就指控達(dá)成和解協(xié)議，同意支付43億美元。不過美國SEC不在協(xié)議簽署方之列。而美國SEC的訴訟涉及更大范圍的欺詐指控，目前仍在進(jìn)行中。

而幣安創(chuàng)始人趙長鵬與美國司法部達(dá)成協(xié)議，同意對刑事和民事指控認(rèn)罪，作為交換，這一交易可能會保留該公司繼續(xù)運(yùn)營的能力。此外，趙長鵬將保留幣安多數(shù)股權(quán)。目前趙長鵬以1.75億美元交保，當(dāng)時將量刑的裁決時間定在今年的2月23日。不過今年2月中旬，西雅圖聯(lián)邦法院宣布將判決時間押后至4月30日。

“據(jù)《2024胡潤全球富豪榜》（財富計算的截止日期為2024年1月15日），幣安前首席執(zhí)行官趙長鵬的財富以1300億元人民幣位于該榜單第100名?！?/p>

（來源：證券時報網(wǎng)）