多家公募被證監(jiān)局駐場檢查?屬常規(guī)例行檢查

2024-03-22 16:43:22

圍繞公募監(jiān)管,最近又見“小作文”紛飛。

有傳言稱,北京、上海均有多家公募被地方證監(jiān)局駐場檢查。監(jiān)管部門對基金公司駐場檢查并不罕見,此次是常規(guī)的例行檢查,并非突擊檢查,此舉也是依法從嚴監(jiān)管市場的重要舉措之一。

早前,證監(jiān)會主席吳清3月6日在十四屆全國人大二次會議經濟主題記者會上答記者問時表示,對未來監(jiān)管方向上突出兩個字,一個是強,一個是嚴。其中,“嚴”就是嚴監(jiān)嚴管,就是依法從嚴監(jiān)管市場,依紀從嚴管理隊伍。

隨后,證監(jiān)會3月15日發(fā)布《關于加強證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進建設一流投資銀行和投資機構的意見(試行)》指出,強化日常監(jiān)管、現場檢查和執(zhí)法問責,督促行業(yè)機構樹牢“合規(guī)創(chuàng)造價值”理念,堅持“看不清管不住則不展業(yè)”,落實全面風險管理與全員合規(guī)管理要求,縱向覆蓋境內外各級子公司及分支機構,橫向覆蓋各類業(yè)務、場景及人員,實現母子公司全業(yè)務鏈條“垂直”一體化管控。

在業(yè)內人士看來,此次對公募行業(yè)的異地交叉監(jiān)管和例行檢查,正是從嚴治理的落地舉措之一,并非突擊檢查,市場不必過度擔心。

有機構人士表示,強化日常監(jiān)管、現場檢查,堅持“穿透式監(jiān)管、全鏈條問責”,持續(xù)加大監(jiān)管執(zhí)法力度,有利于優(yōu)化公募基金行業(yè)發(fā)展生態(tài),更好夯實行業(yè)高質量發(fā)展基礎。

(來源:中國證券報)

責任編輯:張茜楠

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