稽查執(zhí)法是資本市場(chǎng)監(jiān)管工作的重要組成部分，是維護(hù)市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展最鋒利的“牙齒”，也是保護(hù)投資者合法權(quán)益最堅(jiān)實(shí)的“盾牌”。

深圳證監(jiān)局3月14日發(fā)布的2023 年度稽查執(zhí)法工作綜述顯示，深圳證監(jiān)局堅(jiān)決貫徹落實(shí)監(jiān)管要“長(zhǎng)牙帶刺”、有棱有角的要求，依法從嚴(yán)從快查辦各類(lèi)證券違法行為，為轄區(qū)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展?fàn)I造良好的生態(tài)環(huán)境。

2023年，深圳證監(jiān)局共辦理案件48件，同比增長(zhǎng)26%，其中自立案件38件，同比增長(zhǎng)46%；辦結(jié)案件23件，成案率96%?？傮w而言，2023年度案件承辦數(shù)量、辦結(jié)數(shù)量、查實(shí)數(shù)量均為近年來(lái)新高，案件承辦數(shù)量較往年呈明顯上升趨勢(shì)。

2023年，深圳證監(jiān)局聚焦監(jiān)管執(zhí)法主責(zé)主業(yè)，“零容忍”打擊嚴(yán)重?fù)p害投資者利益的違法行為。在強(qiáng)化廉潔從業(yè)監(jiān)督，依法查處證券期貨從業(yè)人員違規(guī)行為方面，深圳證監(jiān)局突出行業(yè)文化生態(tài)塑造，不斷加強(qiáng)證券期貨從業(yè)人員行為監(jiān)管。全年共辦理證券期貨從業(yè)人員違規(guī)交易類(lèi)案件8件，較2022年增長(zhǎng)六成；查辦全國(guó)首單期貨從業(yè)人員廉潔從業(yè)案件，對(duì)其利用自身實(shí)際控制的賬戶(hù)與客戶(hù)賬戶(hù)間相互交易，謀取不正當(dāng)利益進(jìn)行嚴(yán)厲懲處。

據(jù)披露，當(dāng)事人劉建強(qiáng)于2019年3月21日至2022年10月31日，劉建強(qiáng)先后在混沌天成期貨股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“混沌天成期貨”）上海分公司、研究院任職業(yè)務(wù)崗、研究員。

經(jīng)查明，2021年4月30日至2022年7月27日期間，劉建強(qiáng)操作其妹妹“劉某某”的混沌天成期貨賬戶(hù)、中輝期貨賬戶(hù)，以及其外甥女“丁某某”的中輝期貨賬戶(hù)，與混沌天成期貨客戶(hù)“葛某某”的混沌天成期貨賬戶(hù)在上海期貨交易所銅、白銀、鋁等多個(gè)品種上進(jìn)行相互交易謀取不正當(dāng)利益，累計(jì)成交26746手。

深圳證監(jiān)局表示，劉建強(qiáng)上述行為違反了《廉潔從業(yè)規(guī)定》第二條、第十條第六項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員違規(guī)謀取不正當(dāng)利益的行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害程度，依據(jù)《廉潔從業(yè)規(guī)定》第二十條的規(guī)定，決定對(duì)劉建強(qiáng)給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款。

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