近日，上海環(huán)交所首批7筆碳回購交易已經(jīng)達(dá)成，中信證券、中信建投、中金公司、國泰君安等多家頭部券商參與。據(jù)悉，券商參與碳回購能夠拓寬實體企業(yè)降碳融資渠道、有效降低資金成本，助力降本增效。

“此次交易是金融機(jī)構(gòu)與實體企業(yè)在上海碳市場關(guān)于碳金融新模式、新路徑的一次積極探索?！敝行沤ㄍ侗硎?。目前，至少有7家券商具備碳排放權(quán)交易資格。

2月19日，中央全面深化改革委員會第四次會議審議通過了《關(guān)于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展全面綠色轉(zhuǎn)型的意見》。該意見指出，要健全支持綠色低碳轉(zhuǎn)型的財稅、金融、投資、價格政策和相關(guān)市場化機(jī)制，為綠色轉(zhuǎn)型提供政策支持和制度保障。

多家頭部券商參與

近日，上海環(huán)交所完成了首批7筆上海碳市場回購交易業(yè)務(wù)。

據(jù)悉，中信證券、中信建投、申能碳科技有限公司、華寶證券、柏能新能源（深圳）有限公司、上海迪賽諾化學(xué)制藥有限公司、東方證券、華泰證券、國泰君安、中金公司等共計10家會員機(jī)構(gòu)及企業(yè)于首批次達(dá)成了7筆碳回購業(yè)務(wù)。

此外，上海環(huán)交所與太保產(chǎn)險合作探索碳資產(chǎn)回購保險，為申能碳科和中信證券、中金公司之間達(dá)成的碳回購業(yè)務(wù)提供了碳資產(chǎn)回購業(yè)務(wù)履約保證保險?！斑@是全國首例證券機(jī)構(gòu)聯(lián)合保險公司為企業(yè)提供碳回購資金融通和保險保障的綜合服務(wù)案例?！敝行抛C券稱。

今年1月底，上海環(huán)交所正式推出上海碳市場回購交易業(yè)務(wù)。碳回購業(yè)務(wù)，是指交易的一方（初始賣出方）將持有的產(chǎn)品賣給另一方（初始買入方）的同時，約定在未來某一日期再由初始賣出方以約定價格從初始買入方購回該筆產(chǎn)品的交易行為。上海環(huán)交所在承擔(dān)全國碳市場建設(shè)和運行工作、深耕上海碳市場發(fā)展的同時，積極探索各類碳金融業(yè)務(wù)創(chuàng)新，為上海碳市場參與者提供更加豐富多樣的碳資產(chǎn)流動性管理與融資工具。

積極發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢

據(jù)悉，金融機(jī)構(gòu)通過碳配額回購交易業(yè)務(wù)，可以幫助實體企業(yè)拓寬低碳融資渠道，推動降低實體企業(yè)融資成本，助力提高實體企業(yè)資金使用靈活性，實現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)效益和環(huán)保目標(biāo)上的雙贏。

中信證券表示，該公司發(fā)揮碳市場領(lǐng)先的創(chuàng)新能力和專業(yè)優(yōu)勢，自2022年以來密切配合主管單位組織的業(yè)務(wù)調(diào)研、機(jī)制研討和系統(tǒng)建設(shè)，有力協(xié)助此項業(yè)務(wù)推出，并率先為納管企業(yè)定制方案、提交申請、落地首單，積極響應(yīng)上海環(huán)交所碳回購業(yè)務(wù)新規(guī)。

中信建投稱，該公司積極發(fā)揮功能性作用服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)，借助證券公司在碳金融領(lǐng)域優(yōu)勢，充分發(fā)掘碳市場交易機(jī)制促進(jìn)企業(yè)節(jié)能減排的作用，聚焦實體企業(yè)碳資產(chǎn)管理需求，幫助實體企業(yè)盤活儲備碳資產(chǎn)的價值，降低企業(yè)履約成本和風(fēng)險，同時著力推動提升國內(nèi)碳市場流動性。

參與交易需申請資格

據(jù)悉，參與碳排放權(quán)交易需要業(yè)務(wù)資質(zhì)，目前已經(jīng)有券商取得了這一資質(zhì)，也有的券商正在積極申請資格。

今年1月15日，國信證券公告稱，該公司董事會審議通過《關(guān)于公司申請開展碳排放權(quán)交易業(yè)務(wù)的議案》，同意國信證券申請增加碳排放權(quán)交易業(yè)務(wù)種類，并依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則開展相關(guān)業(yè)務(wù)。

2023年2月初，中金公司、華泰證券、申萬宏源、東方證券、中信建投紛紛公告稱，收到了證監(jiān)會關(guān)于公司自營參與碳排放權(quán)交易的無異議函。根據(jù)相關(guān)無異議函，證監(jiān)會對上述公司在境內(nèi)合法交易場所自營參與碳排放權(quán)交易無異議。

“公司將按照有關(guān)規(guī)定和上述無異議函的要求，以服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)，降低全社會減排成本，推進(jìn)經(jīng)濟(jì)向綠色低碳轉(zhuǎn)型升級為目標(biāo)，合規(guī)、審慎開展業(yè)務(wù)，并將相關(guān)業(yè)務(wù)納入全面風(fēng)險管理體系?！庇腥淘诎l(fā)布的公告中稱。

除了上述5家券商，中信證券、國泰君安這2家券商則更早獲批了相關(guān)交易資格。2018年5月3日，中信證券公告稱，該公司曾于2014年9月獲得證監(jiān)會的復(fù)函，該公司以自有資金在境內(nèi)合法交易場所參與碳排放權(quán)交易等3個業(yè)務(wù)資格獲得了證監(jiān)會批復(fù)。國泰君安的該資格獲批時間則為2015年。

中金公司表示，金融機(jī)構(gòu)開展碳交易市場具有重要的戰(zhàn)略意義：首先，“雙碳”戰(zhàn)略下，開展碳排放權(quán)交易是金融機(jī)構(gòu)服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的重要一環(huán)，通過發(fā)揮交易能力和專業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)設(shè)能力，能夠為實體經(jīng)濟(jì)提供更多低碳轉(zhuǎn)型解決方案，切實提升金融服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的深度和廣度；其次，參與碳排放權(quán)交易，有助于豐富金融機(jī)構(gòu)綠色投資品種，構(gòu)建全鏈條交易能力，提升綠色綜合服務(wù)能力，更好擁抱“雙碳”發(fā)展歷史機(jī)遇和綠色發(fā)展新賽道。

（來源：證券時報）