日前，中國證監(jiān)會對花旗環(huán)球金融控股有限公司（Citigroup Global Markets Holdings Inc.，以下簡稱“花旗環(huán)球”）設(shè)立獨資證券公司花旗證券（中國）有限公司申請文件提出反饋意見。

證監(jiān)會指出，據(jù)申請材料，花旗環(huán)球2022年凈利潤下滑，請花旗環(huán)球補充說明原因，并結(jié)合2023年度經(jīng)營情況補充論證花旗環(huán)球是否符合《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》關(guān)于主要股東“財務(wù)狀況良好，具有持續(xù)盈利能力”的條件。

同時，花旗環(huán)球要補充更新提供近3年長期信用評級及展望，并解釋說明2021年惠譽信用評級展望為負面的原因；更新近3年證券經(jīng)紀、證券投資咨詢、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的國際排名情況，并補充說明數(shù)據(jù)來源及權(quán)威性。

反饋提出，花旗環(huán)球補充提供美國有關(guān)金融監(jiān)管機構(gòu)關(guān)于花旗集團及下屬花旗環(huán)球符合《外商投資證券公司管理辦法》第六條第（2）（3）項規(guī)定條件的說明。花旗集團、花旗環(huán)球要更新提供自身及所控制機構(gòu)近3年受處罰或調(diào)查的情形（如上次提交材料以來，存在新增的情形），結(jié)合最近3年被處罰或調(diào)查的案件性質(zhì)、嚴重程度、整改情況及相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)認可情況，論證是否符合《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》中“自身及所控制的機構(gòu)信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄或重大不良誠信記錄；不存在因故意犯罪被判處刑罰、刑罰執(zhí)行完畢未逾3年的情形；沒有因涉嫌重大違法違規(guī)正在被調(diào)查或處于整改期間”的條件。

由于花旗證券（中國）有限公司擬任合規(guī)負責(zé)人曾任職于華信證券。花旗環(huán)球還需補充說明其是否符合證券公司高管人員的任職條件。

有知情人士曾表示，伴隨瑞銀集團（UBS）與瑞士信貸（CS）的合并，花旗集團曾一度有興趣收購瑞信證券（中國）在境內(nèi)的證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，以加速業(yè)務(wù)發(fā)展。但后來花旗集團決定堅持最初計劃，從零開始有序發(fā)展業(yè)務(wù)體系。花旗CEO Jane Fraser曾在出訪中國時表示，集團正申請在中國開展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)。從證監(jiān)會官網(wǎng)近期披露的審批進度來看，又一家新設(shè)外資證券公司或?qū)⒙涞亍?/p>

（來源：中國證券報）