時(shí)隔一年，奧聯(lián)電子“履歷造假門”事件“靴子落地”，受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。

奧聯(lián)電子日前公告，公司于2024年2月7日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《行政處罰事先告知書(shū)》。證監(jiān)會(huì)已就奧聯(lián)電子涉嫌信息披露違法違規(guī)一案調(diào)查完畢。經(jīng)查，奧聯(lián)電子的信息披露未能客觀、準(zhǔn)確、完整地反映胥明軍在鈣鈦礦行業(yè)過(guò)往工作業(yè)績(jī)和核心競(jìng)爭(zhēng)力，夸大了胥明軍的行業(yè)影響力，具有較大的誤導(dǎo)性。公司及相關(guān)責(zé)任人遭到證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正、警告以及罰款等不同的處罰。

奧聯(lián)電子及相關(guān)責(zé)任人遭處罰

2023年2月，因合作的鈣鈦礦“專家”胥明軍履歷遭其他鈣鈦礦公司公開(kāi)“打假”，奧聯(lián)電子身陷輿論風(fēng)波。事件發(fā)生僅數(shù)日，證監(jiān)會(huì)便對(duì)公司立案調(diào)查，這也是全面注冊(cè)制正式實(shí)施后的第一案。

彼時(shí)，上海證券報(bào)公眾號(hào)在事件發(fā)生暨公司股價(jià)大跌前10天，便發(fā)表報(bào)道提示胥明軍的履歷風(fēng)險(xiǎn)。并且，上海證券報(bào)多方調(diào)查了解到胥明軍履歷存在不實(shí)陳述。事件發(fā)生當(dāng)日，上海證券報(bào)公眾號(hào)發(fā)表了一篇調(diào)查報(bào)道《突發(fā)，“打臉”！大牛股斷崖暴跌！》，點(diǎn)明胥明軍履歷中的“美化”成分，以及公司激進(jìn)的建設(shè)規(guī)劃存在風(fēng)險(xiǎn)。

經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，奧聯(lián)電子的信息披露未能客觀、準(zhǔn)確、完整地反映胥明軍在鈣鈦礦行業(yè)過(guò)往工作業(yè)績(jī)和核心競(jìng)爭(zhēng)力，夸大了胥明軍的行業(yè)影響力，具有較大的誤導(dǎo)性。依據(jù)證券法相關(guān)條款，證監(jiān)會(huì)擬決定對(duì)奧聯(lián)電子責(zé)令改正，給予警告，并處以300萬(wàn)元罰款；對(duì)時(shí)任董事長(zhǎng)陳光水等主要公司負(fù)責(zé)人，以及夸大履歷的鈣鈦礦“專家”胥明軍分別給予警告和罰款，合計(jì)罰款達(dá)750萬(wàn)元。

目前處罰已經(jīng)落地，不少投資者關(guān)注如何尋求賠償。北京威諾律師事務(wù)所主任楊兆全律師表示，根據(jù)證券法的規(guī)定，“誤導(dǎo)性陳述”屬于虛假陳述的一種表現(xiàn)形式，因此，可以認(rèn)定奧聯(lián)電子相關(guān)行為構(gòu)成虛假陳述。投資者如果受到損失，可以要求索賠。有律師此前介紹，虛假陳述的起訴方式為向發(fā)行人住所地的省人民政府所在的中級(jí)人民法院，對(duì)信息披露義務(wù)人提起證券虛假陳述侵權(quán)訴訟。

“履歷造假門”細(xì)節(jié)曝光

《行政處罰事先告知書(shū)》顯示，奧聯(lián)電子涉嫌的違法事實(shí)主要包括兩項(xiàng)：一是關(guān)于胥明軍在鈣鈦礦行業(yè)主要業(yè)績(jī)的內(nèi)容存在誤導(dǎo)性陳述；二是關(guān)于胥明軍及團(tuán)隊(duì)的核心競(jìng)爭(zhēng)力的內(nèi)容存在誤導(dǎo)性陳述。

關(guān)于胥明軍在鈣鈦礦行業(yè)的主要業(yè)績(jī)，奧聯(lián)電子曾列舉了12條主要履歷，表示胥明軍不是“指導(dǎo)”就是“完成”了多家鈣鈦礦公司的項(xiàng)目。其中，“含金量頗高”的是曾“指導(dǎo)”過(guò)鈣鈦礦領(lǐng)先研究機(jī)構(gòu)之一的中國(guó)華能集團(tuán)清潔能源技術(shù)研究院有限公司(簡(jiǎn)稱“華能清能院”)中試線工藝設(shè)備設(shè)計(jì)，并“指導(dǎo)”該中試線效率驗(yàn)收達(dá)標(biāo)。

證監(jiān)會(huì)表示，事實(shí)上，胥明軍未在上述12項(xiàng)項(xiàng)目中起到主導(dǎo)或者牽頭研制作用。公告所稱的“完成”僅指胥明軍參與了該項(xiàng)目，且項(xiàng)目最終完成。公告所稱的“指導(dǎo)”僅指胥明軍曾對(duì)項(xiàng)目提出了建議，并未發(fā)揮關(guān)鍵核心技術(shù)或者重大工藝的指導(dǎo)作用。

例如，在華能清能院的項(xiàng)目中，實(shí)際上產(chǎn)線的工藝設(shè)計(jì)、設(shè)備功能設(shè)計(jì)均由華能清能院自主完成，組件研發(fā)和效率提高過(guò)程也均由華能清能院鈣鈦礦研發(fā)團(tuán)隊(duì)完成。杭州眾能光電科技有限公司(簡(jiǎn)稱“杭州眾能”)在其中的作用為按照要求提供了部分設(shè)備并進(jìn)行運(yùn)維和保障。而胥明軍在其中的作用更是僅參與杭州眾能的內(nèi)部人員統(tǒng)籌、進(jìn)度跟蹤等工作。這與一般人理解的“指導(dǎo)”“完成”之概念相去甚遠(yuǎn)。

就誤導(dǎo)陳述的第二部分“胥明軍及團(tuán)隊(duì)的核心競(jìng)爭(zhēng)力”方面，證監(jiān)會(huì)表示，事實(shí)上，胥明軍的專業(yè)背景為軍事指導(dǎo)自動(dòng)化。在2020年5月入職杭州眾能之前，胥明軍從未接觸過(guò)鈣鈦礦項(xiàng)目。胥明軍在杭州眾能、浙江眾能光儲(chǔ)科技(集團(tuán))有限公司和無(wú)錫眾能不是核心技術(shù)人員，工作內(nèi)容以運(yùn)營(yíng)管理為主。

而奧聯(lián)電子卻曾將胥明軍描繪為“對(duì)鈣鈦礦電池研發(fā)進(jìn)程和產(chǎn)業(yè)化過(guò)程有獨(dú)到的理解與實(shí)踐能力，在鈣鈦礦技術(shù)產(chǎn)業(yè)化所需要的材料配方、工藝研發(fā)、裝備研制等領(lǐng)域具備核心競(jìng)爭(zhēng)能力?！?/p>

從奧聯(lián)電子宣布跨界鈣鈦礦行業(yè)，到該造假事件發(fā)生的兩三個(gè)月時(shí)間內(nèi)，公司股價(jià)漲幅一度超過(guò)200%。

基于前述行為，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，奧聯(lián)電子涉嫌違反證券法第七十八條第二款的規(guī)定，構(gòu)成證券法第一百九十七條第二款所述信息披露違法行為，并對(duì)公司及相關(guān)責(zé)任人作出了相應(yīng)處罰。

（來(lái)源：上海證券報(bào) ）