2024年開年以來，證券行業(yè)監(jiān)管“長(zhǎng)牙帶刺”，券商密集刷新罰單數(shù)量新高。違規(guī)炒股、投行業(yè)務(wù)以及私募資管業(yè)務(wù)違規(guī)，是最近一批券商被罰的主因。

其中，涉及違規(guī)炒股的處罰受到市場(chǎng)較多關(guān)注。除夕當(dāng)天，證監(jiān)會(huì)通報(bào)了近日集中查辦的招商證券多名從業(yè)人員買賣股票等違法違規(guī)行為。同日，深圳證監(jiān)局集中公布一批罰單，多張罰單直指招商證券多名證券從業(yè)人員違規(guī)炒股。

近期，同樣因員工違規(guī)炒股被點(diǎn)名的券商還有長(zhǎng)城證券、國(guó)泰君安等。其中，長(zhǎng)城證券原副總裁韓飛被采取10年證券市場(chǎng)禁入措施，罰沒合計(jì)1.17億元；國(guó)泰君安某營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理周靖杰因利用未公開信息暗示他人從事相關(guān)交易以及違規(guī)炒股，被罰款53萬元。

招商證券63人被罰超8000萬

近日，證監(jiān)會(huì)組織稽查執(zhí)法、日常監(jiān)管力量集中查辦了招商證券多名從業(yè)人員買賣股票等違法違規(guī)行為。

具體包括：一是對(duì)63人作出行政處罰，合計(jì)罰沒8173萬元，對(duì)1人作出終身證券市場(chǎng)禁入措施。二是將1人涉嫌內(nèi)幕交易行為移送司法機(jī)關(guān)處理。三是對(duì)46人采取行政監(jiān)管措施，其中擬對(duì)3人采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選，對(duì)5人采取監(jiān)管談話，對(duì)38人采取出具警示函措施。

此外，對(duì)負(fù)有從業(yè)人員管理責(zé)任的招商證券，采取責(zé)令增加合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施，對(duì)公司董事長(zhǎng)采取出具警示函、2名時(shí)任合規(guī)總監(jiān)采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，并督促招商證券啟動(dòng)內(nèi)部問責(zé)，約談相關(guān)違規(guī)人員，落實(shí)問責(zé)全覆蓋。

同時(shí)，深圳證監(jiān)局在官網(wǎng)集中披露了上述相關(guān)行政監(jiān)管措施的決定。官網(wǎng)信息顯示，招商證券多名員工曾存在借用他人證券賬戶長(zhǎng)期交易股票、私下接受客戶委托交易股票、委托他人炒股等違法違規(guī)行為，違法違規(guī)行為主要集中在2021年以前。

在前述期間，招商證券對(duì)于從業(yè)人員行為管理存在以下問題：一是對(duì)從業(yè)人員買賣股票行為重視程度和問責(zé)力度不夠。常規(guī)及專項(xiàng)核查頻次較少，對(duì)員工行為的持續(xù)監(jiān)督、警示教育力度不足。二是從業(yè)人員行為監(jiān)測(cè)監(jiān)控管理不到位。對(duì)員工手機(jī)號(hào)碼等信息的準(zhǔn)確性、完整性沒有及時(shí)檢查、核對(duì)、更新。對(duì)員工登錄他人賬戶以及借用親屬或他人賬戶買賣股票的行為未予以充分關(guān)注。三是配套信息技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)不足。證券賬戶終端使用數(shù)據(jù)記錄存在缺陷，客戶信息采集不完整、不及時(shí)。

券商員工違規(guī)炒股頻現(xiàn)

違規(guī)炒股被罰并非個(gè)例，除招商證券外，近期長(zhǎng)城證券韓飛、國(guó)泰君安周靖杰均涉及違規(guī)炒股，被監(jiān)管采取行政處罰。

據(jù)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)披露，韓飛因借他人名義持有并買賣股票等問題，被采取10年證券市場(chǎng)禁入措施，罰沒合計(jì)1.17億元。調(diào)查顯示，韓飛控制使用“韓浩”等六個(gè)證券賬戶（下稱“證券賬戶組”）合計(jì)交易金額43.80億元，截至2022年9月30日盈利5868.49萬元。上述證券賬戶組涉及其父親、二嫂、妻子、妻妹，具有交易品種集中、交易期限長(zhǎng)、交易軌跡集中、交易頻率偏低的特點(diǎn)，且賬戶之間交易品種高度重合，資金去向均為韓飛投資、購(gòu)房和消費(fèi)等。

因上述證券賬戶組與韓飛存在人員、資金、行為、交易設(shè)備高度關(guān)聯(lián)，結(jié)合賬戶的交易特征、相關(guān)交易IP地址與韓飛工作及出行同軌跡等客觀證據(jù)，證監(jiān)會(huì)認(rèn)定該證券賬戶組由韓飛控制使用。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，韓飛的上述行為違反了《證券法》第四十條第一款關(guān)于禁止證券公司從業(yè)人員直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述違法行為。

周靖杰因違規(guī)炒股及公開泄密被處罰。2月7日，廣西證監(jiān)局公布的一則行政處罰顯示，周靖杰擔(dān)任國(guó)泰君安證券股份有限公司永州梅灣路證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理期間，利用因職務(wù)便利獲取的未公開信息，暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)的行為違反了相關(guān)規(guī)定，被罰款50萬元。同時(shí)，周靖杰還多次使用其妻子“李某影”證券賬戶買賣股票，交易金額不少于312萬元，被罰款3萬元。

監(jiān)管堅(jiān)持“零容忍”執(zhí)法

對(duì)于違規(guī)炒股行為，監(jiān)管始終堅(jiān)持“零容忍”執(zhí)法。

"證券從業(yè)人員不得買賣股票是《證券法》的基本要求。近年來，我會(huì)嚴(yán)厲打擊證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票行為。2019年至2023年，共查辦67起從業(yè)人員違法炒股案件，對(duì)139人作出行政處罰，著力構(gòu)筑‘不敢、不能、不想’違規(guī)炒股的長(zhǎng)效機(jī)制。"證監(jiān)會(huì)此前表示，下一步，將堅(jiān)持系統(tǒng)思維、舉一反三，持續(xù)強(qiáng)化機(jī)構(gòu)監(jiān)管、行為監(jiān)管、功能監(jiān)管、穿透式監(jiān)管、持續(xù)監(jiān)管，協(xié)同行業(yè)協(xié)會(huì)持續(xù)深入開展以下工作。

一是完善制度機(jī)制。制定依法從嚴(yán)打擊證券從業(yè)人員違規(guī)炒股行為的專項(xiàng)整治工作方案，壓實(shí)機(jī)構(gòu)主體責(zé)任，督促證券公司強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)測(cè)、自查自糾及問責(zé)機(jī)制，落實(shí)全員合規(guī)管理，實(shí)現(xiàn)對(duì)各分支機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員的一體化垂直管理，各證監(jiān)局將開展專項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查。完善從業(yè)人員投資行為管理規(guī)則，督促機(jī)構(gòu)健全投資申報(bào)、審查、監(jiān)控、懲戒等內(nèi)控制度，完善投資行為管理機(jī)制，進(jìn)一步堵塞證券從業(yè)人員監(jiān)管制度及執(zhí)行中的漏洞。

二是強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法。對(duì)違規(guī)行為"露頭就打"，對(duì)管控不力的機(jī)構(gòu)從嚴(yán)問責(zé)，對(duì)違規(guī)人員強(qiáng)化立體化懲戒體系，構(gòu)建"一處違規(guī)、處處受限"的懲戒機(jī)制，加強(qiáng)違規(guī)行為的通報(bào)警示，開展專項(xiàng)治理行動(dòng)。

三是持續(xù)凈化行業(yè)生態(tài)。堅(jiān)持"兩個(gè)結(jié)合"，深入開展行業(yè)文化建設(shè)綜合治理，督促機(jī)構(gòu)切實(shí)做到"不逾越底線、不唯利是圖、不急功近利、不脫實(shí)向虛、不胡作非為"，堅(jiān)持誠(chéng)實(shí)守信、以義取利、穩(wěn)健審慎、守正創(chuàng)新、依法合規(guī)。完善從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為基本規(guī)范和操守準(zhǔn)則，建立健全從業(yè)人員分類名單制度和執(zhí)業(yè)聲譽(yù)管理機(jī)制，加快形成從業(yè)人員管理"嚴(yán)"的氛圍。

（來源：第一財(cái)經(jīng)）