1月29日，西藏證監(jiān)局給華林證券開出罰單。

其中，華林證券被責(zé)令改正，并暫停新增私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案6個月（為接續(xù)存量產(chǎn)品所投資的未到期資產(chǎn)而新發(fā)行的產(chǎn)品除外，但不得新增投資）的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

翟效華，時任華林證券私募資管業(yè)務(wù)分管高管兼資管部門負(fù)責(zé)人，被采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

陶照，時任華林證券投資主辦，被采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

暫停新增私募資管產(chǎn)品6個月

西藏證監(jiān)局指出，華林證券的私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在以下七大問題：

一是存在個別資管產(chǎn)品投資最終投資者的關(guān)聯(lián)債券，具有通道業(yè)務(wù)特征；

二是投資標(biāo)的、交易對手備選庫管理不完善；    

三是交易系統(tǒng)風(fēng)控指標(biāo)設(shè)置存在缺陷；四是非標(biāo)投資存續(xù)期管理存在不足；

五是信息披露存在遺漏；

六是關(guān)聯(lián)交易管控機(jī)制不健全；

七是人員及薪酬管理機(jī)制不健全。

西藏證監(jiān)局決定對華林證券采取責(zé)令改正并暫停新增私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案6個月（為接續(xù)存量產(chǎn)品所投資的未到期資產(chǎn)而新發(fā)行的產(chǎn)品除外，但不得新增投資）的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

1月27日，華林證券在公告收到西藏證監(jiān)局《行政監(jiān)管措施事先告知書》時表示，公司高度重視，已按照監(jiān)管要求積極推進(jìn)整改。暫停新增私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案事項(xiàng)不影響公司現(xiàn)有凈值型產(chǎn)品正常運(yùn)作，對公司收入和利潤的影響較小。目前，公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營情況正常，敬請廣大投資者注意投資風(fēng)險。

同日，華林證券還披露了2023年的業(yè)績預(yù)告。

公司預(yù)計(jì)2023年歸屬于上市公司股東的凈利潤17193萬元至21840萬元，比上年同期下降53%至63%；扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤1.52億元至1.98億元，比上年同期下降53.94%至64.72%。

談及業(yè)績變動主要原因，華林證券表示，2023年度，A股市場整體震蕩波動，行業(yè)結(jié)構(gòu)分化明顯，公司公允價值變動損益同比減少；同時，市場交投活躍度下滑，IPO及再融資階段性收緊，綜合導(dǎo)致公司營業(yè)收入同比下降，歸屬于上市公司股東的凈利潤預(yù)計(jì)同比下降。    

公告之后的首個交易日，華林證券一路走低，尾盤跌停。

東方財(cái)富副總裁被監(jiān)管談話

西藏證監(jiān)局在給華林證券下發(fā)監(jiān)管函的同時，也給時任資管部門負(fù)責(zé)人翟效華和投資主辦陶照分別下發(fā)了約談的監(jiān)督管理措施。

據(jù)了解，研究生畢業(yè)之后，翟效華先是在平安資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司擔(dān)任投資經(jīng)理。2015年8月開始任職于華林證券資產(chǎn)管理事業(yè)部，歷任部門投資經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理等職位。

華林證券于2019年1月在深交所上市，同年4月，他被聘任為公司副總裁。2021年1月，華林證券發(fā)布公告稱，翟效華因個人原因申請辭去公司副總裁及執(zhí)行委員會委員的職務(wù)。

不久后，他正式加入東方財(cái)富證券，擔(dān)任資管部總監(jiān)一職。在2023年年初的投資策略會上，翟效華以東方財(cái)富證券副總經(jīng)理、資產(chǎn)管理總部總監(jiān)的身份公開亮相。    

另一位投資主辦陶照也在2021年5月加入東方財(cái)富，從事一般證券業(yè)務(wù)。

（來源：中國基金報(bào)）