發(fā)布誘導(dǎo)性、誤導(dǎo)性營銷廣告，不具備期貨交易咨詢資格的從業(yè)人員提供交易建議……1月16日，前海期貨有限公司（下稱前海期貨）領(lǐng)罰單。

深圳證監(jiān)局宣布，對前海期貨有限公司采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施，并對其采取暫停期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)新開戶和期貨交易咨詢業(yè)務(wù)六個月的監(jiān)管措施，暫停期間自2024年1月9日至2024年7月8日。

深圳證監(jiān)局表示，經(jīng)查，前海期貨存在與關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員等方面未嚴格分開；未對分支機構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理；未建立健全公司風(fēng)險管理、內(nèi)部控制等制度和流程；未真實、準確、完整報送檢查資料和風(fēng)險監(jiān)管報表等違規(guī)問題。

多項業(yè)務(wù)違規(guī)

由于前海期貨違反了多項規(guī)定，深圳證監(jiān)局表示，除了暫停期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)新開戶和期貨交易咨詢業(yè)務(wù)以及責(zé)令改正，還對前海期貨董事長黃志華采取監(jiān)管談話。

而針對業(yè)務(wù)規(guī)范問題，深圳證監(jiān)局此前就曾對其采取過責(zé)令改正監(jiān)管措施。

早在2023年12月1日，深圳證監(jiān)局下發(fā)了《關(guān)于對前海期貨有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定》（行政監(jiān)管措施決定書〔2023〕232號），指出，前海期貨的互聯(lián)網(wǎng)營銷活動存在多項違規(guī)。

包括互聯(lián)網(wǎng)營銷活動相關(guān)制度不健全、執(zhí)行不到位，營銷廣告具有誘導(dǎo)性、誤導(dǎo)性內(nèi)容，部分不具備期貨交易咨詢資格的從業(yè)人員向客戶提供期貨交易建議，部分從業(yè)人員指導(dǎo)客戶在開戶環(huán)節(jié)填寫投資者風(fēng)險測評問卷等。并要求前海期貨應(yīng)立即停止互聯(lián)網(wǎng)營銷活動違規(guī)行為，對互聯(lián)網(wǎng)營銷活動全面整改。

在此之后，前海期貨仍有部分不具備期貨交易咨詢資格的從業(yè)人員向客戶提供期貨交易建議。

基于此，監(jiān)管認為前海期貨不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行或者可能損害客戶合法權(quán)益，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》和《期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務(wù)辦法》的相關(guān)規(guī)定。

1月16日，深圳證監(jiān)局表示，深圳證監(jiān)局要求前海期貨對公司治理、內(nèi)部控制、風(fēng)險管理、分支機構(gòu)管控、互聯(lián)網(wǎng)營銷活動等方面違規(guī)行為進行全面整改，在暫停期間屆滿前向深圳證監(jiān)局提交書面整改報告。

經(jīng)檢查驗收通過，深圳證監(jiān)局依法解除上述暫停期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)新開戶和期貨交易咨詢業(yè)務(wù)措施后，前海期貨方可重新開展期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)新開戶和期貨交易咨詢業(yè)務(wù)。

此外，黃志華作為前海期貨董事長，對公司上述違規(guī)行為負有責(zé)任。深圳證監(jiān)局根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》（證監(jiān)會令第202號）第四十三條，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條規(guī)定，決定對黃志華采取監(jiān)管談話監(jiān)管措施。

風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不達標(biāo)

除了上述業(yè)務(wù)違規(guī)，前海期貨的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)也不符合規(guī)定。

具體看來，2024年1月5日，深圳證監(jiān)局收到前海期貨報送的報告，該公司"凈資本"風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)低于3000萬元，"負債與凈資產(chǎn)的比例"風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)高于150%，不符合規(guī)定標(biāo)準的情形。也違反了《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。

1月16日，深圳證監(jiān)局已決定對前海期貨有限公司采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施，并要求該公司在不超過20個工作日的期限內(nèi)對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準的情形進行全面整改。

深圳證監(jiān)局表示，公司逾期未改正或者經(jīng)過整改風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)仍不符合規(guī)定標(biāo)準的，將按照《辦法》第三十一條、《期貨和衍生品法》第七十三條的規(guī)定采取監(jiān)管措施。

前海期貨成立于1995年7月，算是業(yè)內(nèi)老牌期貨機構(gòu)。公司注冊資本1.5億元，主要股東包括杭州永潤泰經(jīng)貿(mào)發(fā)展有限公司、前海金融控股有限公司、浙江泰融中小企業(yè)金融服務(wù)股份有限公司等。

其中杭州永潤泰經(jīng)貿(mào)發(fā)展有限公司為公司第一大股東、持股占比46.67%。第二大股東為私募機構(gòu)前海金融控股有限公司，持股比例13.33%。

中期協(xié)信息顯示，黃志華于2017年4月至2020年11月任前海期貨總經(jīng)理。2020年11月出任董事長至今。在此之前，黃志華自2002年起相繼擔(dān)任信達期貨副總經(jīng)理、中信期貨副總經(jīng)理、中大期貨副總經(jīng)理。

在2023年期貨公司分類評價結(jié)果中，前海期貨評級為CCC，排名第142位。

（來源：第一財經(jīng)）