為進(jìn)一步規(guī)范理財(cái)產(chǎn)品發(fā)行和銷售工作，2024年1月12日，銀行業(yè)理財(cái)?shù)怯浿行陌l(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步做好理財(cái)產(chǎn)品中央數(shù)據(jù)交換平臺銷售信息和數(shù)據(jù)交換相關(guān)工作的通知》（以下簡稱《通知》）。

《通知》提到，理財(cái)產(chǎn)品發(fā)行機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格落實(shí)《理財(cái)公司內(nèi)部控制管理辦法》關(guān)于“理財(cái)產(chǎn)品銷售信息和數(shù)據(jù)交換通過銀行業(yè)理財(cái)?shù)怯浲泄苤行闹醒霐?shù)據(jù)交換平臺等銀保監(jiān)會認(rèn)可平臺進(jìn)行”要求及相關(guān)政策規(guī)定，盡快與交換平臺完成系統(tǒng)對接，并將全量理財(cái)產(chǎn)品（含新發(fā)產(chǎn)品及存續(xù)產(chǎn)品）銷售信息和數(shù)據(jù)交換切換至交換平臺運(yùn)營。

《通知》提出，商業(yè)銀行、理財(cái)公司開展理財(cái)產(chǎn)品銷售業(yè)務(wù)的，應(yīng)以銷售機(jī)構(gòu)身份接入交換平臺，將其理財(cái)產(chǎn)品銷售管理系統(tǒng)與交換平臺對接；開展理財(cái)產(chǎn)品發(fā)行業(yè)務(wù)的，應(yīng)以發(fā)行機(jī)構(gòu)身份接入交換平臺，將其理財(cái)產(chǎn)品份額登記管理系統(tǒng)與交換平臺對接；同時(shí)開展理財(cái)產(chǎn)品銷售業(yè)務(wù)和發(fā)行業(yè)務(wù)的（含開展直銷業(yè)務(wù)的理財(cái)公司、自行銷售本行理財(cái)產(chǎn)品的商業(yè)銀行），應(yīng)同時(shí)以銷售機(jī)構(gòu)及發(fā)行機(jī)構(gòu)身份分別接入交換平臺，將其理財(cái)產(chǎn)品銷售管理系統(tǒng)、理財(cái)產(chǎn)品份額登記管理系統(tǒng)分別與交換平臺對接。

（來源：證券日報(bào)網(wǎng)）