近期，多家期貨公司集中被罰，暴露出不少公司在內(nèi)控方面仍存在缺陷。 

其中，徽商期貨因存在兩大問題，被安徽證監(jiān)局采取責(zé)令改正的措施；大通期貨和永商期貨則因合規(guī)、內(nèi)控等方面不完善分別被采取責(zé)令改正措施。 

近日，深圳證監(jiān)局則在監(jiān)管通訊中指出，有期貨公司存在互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷違規(guī)問題，還有期貨分支機(jī)構(gòu)在直播中存在外聘講師給出交易提示性意見行為，均被處罰。 

期貨公司違規(guī)被罰 

安徽證監(jiān)局2023年12月底發(fā)布的決定書顯示，徽商期貨存在兩大問題。一是互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷活動(dòng)事前內(nèi)容審核、事中合規(guī)管控不到位；交易咨詢業(yè)務(wù)產(chǎn)品設(shè)計(jì)、銷售環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)管控不到位；資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)產(chǎn)品管理職責(zé)履行不規(guī)范，對(duì)外擔(dān)任投資顧問留痕不完整。二是部分信息系統(tǒng)性能、容量壓力測(cè)試不充分，運(yùn)維管理不到位。 

根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定，對(duì)徽商期貨采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。要求徽商期貨全面整改，完善內(nèi)部控制，加強(qiáng)合規(guī)管理，切實(shí)規(guī)范各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)，并于收到該決定書之日起30日內(nèi)提交書面整改報(bào)告。 

無獨(dú)有偶，大通期貨和永商期貨則因合規(guī)、內(nèi)控等方面不完善也在2023年12月底收到罰單。其中，大通期貨存在未建立關(guān)聯(lián)交易管理制度、未配備專職信息技術(shù)審計(jì)人員、重要信息系統(tǒng)上線驗(yàn)收前無安全測(cè)試相關(guān)報(bào)告、網(wǎng)絡(luò)和信息安全防護(hù)體系不完善等四大問題。具體來看，2022年以來，大通期貨未開展專項(xiàng)IT(信息技術(shù))審計(jì)、未開展重要信息系統(tǒng)壓力測(cè)試。 

永商期貨則存在兩方面問題：一是廉潔從業(yè)管理不到位，2022年大慶營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離職時(shí)公司未對(duì)其廉潔從業(yè)情況予以考察評(píng)估。二是網(wǎng)絡(luò)和信息安全防護(hù)體系不完善。 

最終，這兩家公司均被黑龍江證監(jiān)局采取責(zé)令改正措施，要求兩家期貨公司加強(qiáng)整改，并于收到?jīng)Q定書之日起3個(gè)月內(nèi)提交書面整改報(bào)告。 

部分公司 

內(nèi)控存嚴(yán)重缺陷 

整體來看，2023年期貨行業(yè)規(guī)模穩(wěn)步增長(zhǎng)，成交額和成交量均同比增長(zhǎng)。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)顯示，2023年全國(guó)期貨市場(chǎng)累計(jì)成交量為85.01億手，累計(jì)成交額為568.51萬億元，同比分別增長(zhǎng)25.6%和6.28%。 

值得注意的是，近年來，期貨公司的資本實(shí)力不斷提升。從2023年期貨公司分類評(píng)價(jià)結(jié)果來看，評(píng)級(jí)為A類及以上的公司達(dá)55家，占比37%，A類及B類公司總量出現(xiàn)增長(zhǎng)，C類及D類公司數(shù)量有所減少。 

雖然期貨公司整體發(fā)展穩(wěn)健，但不少期貨公司在內(nèi)控方面仍存在嚴(yán)重缺陷。2024年1月3日，深圳證監(jiān)局在監(jiān)管通訊中指出，有期貨公司存在互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷違規(guī)問題，還有期貨分支機(jī)構(gòu)在直播中存在外聘講師給出交易提示性意見行為，均被處罰。 

深圳證監(jiān)局檢查發(fā)現(xiàn)，某期貨公司未對(duì)現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷活動(dòng)問題進(jìn)行全面整改，仍存在多個(gè)違規(guī)情形。其中，互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷活動(dòng)相關(guān)制度不健全、執(zhí)行不到位，營(yíng)銷廣告具有誘導(dǎo)性、誤導(dǎo)性內(nèi)容，部分不具備期貨交易咨詢資格的從業(yè)人員向客戶提供期貨交易建議，部分從業(yè)人員指導(dǎo)客戶在開戶環(huán)節(jié)填寫投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)問卷等。 

深圳證監(jiān)局認(rèn)為，上述問題反映出相關(guān)期貨公司內(nèi)控存在嚴(yán)重缺陷，該公司被深圳證監(jiān)局采取責(zé)令改正監(jiān)管措施，要求公司立即停止互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷活動(dòng)違規(guī)行為，對(duì)互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷活動(dòng)全面整改，在公司完成整改并經(jīng)深圳證監(jiān)局核查驗(yàn)收前，不得新增互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷行為。 

此外，深圳證監(jiān)局檢查發(fā)現(xiàn)，某期貨分支機(jī)構(gòu)客戶外部接入信息系統(tǒng)缺少測(cè)試報(bào)告且相關(guān)審核流程不完善，未對(duì)互聯(lián)網(wǎng)直播進(jìn)行全程合規(guī)監(jiān)測(cè)，存在外聘講師直播中給出交易指示性意見行為。上述問題反映出公司在外部接入信息系統(tǒng)管理、互聯(lián)網(wǎng)直播的內(nèi)部控制方面有待完善，被深圳證監(jiān)局采取出具警示函監(jiān)管措施。 

年度成交量 

持倉額排名出爐 

隨著2023年的收官，期貨公司的成交量和持倉金額排名也出爐。 

據(jù)Wind統(tǒng)計(jì)，根據(jù)2023年期貨交易所官網(wǎng)會(huì)員成交排名數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示，東證期貨以總成交量17.59億手的成績(jī)蟬聯(lián)榜首，同比上升39.22%；中信期貨以13.12億手排名第二，同比增長(zhǎng)29.49%；國(guó)泰君安期貨總成交量為8.87億手，同比增加45.43%，總量排名上升一位，成交量同比增速最高。 

2023年中信期貨的持倉金額達(dá)6910億元，同比增加25.98%，繼續(xù)位列行業(yè)第一；國(guó)泰君安、東證期貨、華泰期貨分列第二、第三和第四。 

不過，從期貨公司經(jīng)營(yíng)層面看，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)最新數(shù)據(jù)顯示，2023年前11個(gè)月，全國(guó)期貨公司營(yíng)業(yè)利潤(rùn)和凈利潤(rùn)分別為114.8億元和81.12億元，同比分別下降7.23%和7.73%。期貨公司的經(jīng)營(yíng)層面整體仍存壓力，部分期貨公司業(yè)績(jī)出現(xiàn)下滑，但也有不少期貨公司脫穎而出。 

（來源： 證券時(shí)報(bào)）