上海金融法院消息，12月26日，上海金融法院審理的投資者訴科創(chuàng)板上市公司澤達(dá)易盛（天津）科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)澤達(dá)易盛公司）及其實(shí)控人、高管、中介機(jī)構(gòu)等12名被告證券虛假陳述責(zé)任糾紛案以調(diào)解方式審結(jié)。中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司代表7195名適格投資者獲2.8億余元全額賠償。該案是全國(guó)首例涉科創(chuàng)板上市公司特別代表人訴訟，也是中國(guó)證券集體訴訟和解第一案。

“本案是證券集體訴訟和解工作的首次嘗試，在調(diào)解中，合議庭秉持‘懲治首惡’和‘實(shí)質(zhì)解紛’并重的原則，在民事調(diào)解書(shū)中明確上市公司及實(shí)際控制人承擔(dān)主要責(zé)任，堅(jiān)決貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院對(duì)資本市場(chǎng)違法犯罪行為‘零容忍’的精神和要求；同時(shí)兼顧各方責(zé)任輕重、償付能力、行業(yè)聲譽(yù)、后續(xù)追償?shù)确N種因素，以和解方式高效、終局化解糾紛，努力實(shí)現(xiàn)中小投資者權(quán)益保護(hù)和有效控制證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)之間的平衡。”該案審判長(zhǎng)，上海金融法院副院長(zhǎng)林曉鎳表示。

對(duì)此，華東政法大學(xué)副校長(zhǎng)、教授羅培新表示，該案是涉科創(chuàng)板上市公司特別代表人訴訟第一案。上海金融法院通過(guò)調(diào)解合理分配各方責(zé)任，體現(xiàn)了上市公司的主體責(zé)任、中介機(jī)構(gòu)的“看門(mén)人”責(zé)任以及實(shí)控人等的個(gè)人責(zé)任，引導(dǎo)市場(chǎng)主體歸位盡責(zé)。同時(shí)充分發(fā)揮證券特別代表人訴訟“默示加入、明示退出”的制度優(yōu)勢(shì)，集中高效化解群體性糾紛，很好地兼顧了投資者利益和證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)化解。通過(guò)調(diào)解，七千余名投資者獲得全額賠付，投資者覆蓋面很廣，案件的審理做到了公平、適度與均衡，具有重要的示范意義。

圖片來(lái)源：上海金融法院公眾號(hào)

中央財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院教授邢會(huì)強(qiáng)表示，“和解勝于判決”，證券集體訴訟中的和解尤其值得大力提倡。和解體現(xiàn)的是雙贏的結(jié)果，避免了后面曠日持久的上訴和執(zhí)行，降低了投資者維權(quán)成本。而且由于證券集體訴訟金額的巨大，如果由法院直接判決被告承擔(dān)連帶責(zé)任，可能導(dǎo)致責(zé)大于過(guò)，威懾過(guò)度。而和解能夠避免剛性判決的負(fù)面作用，既使投資者獲得一定的賠償，同時(shí)又避免被告破產(chǎn)倒閉和市場(chǎng)退出，是證券集體訴訟的更好出路。本案在我國(guó)證券民事訴訟史上具有里程碑意義。

澤達(dá)易盛案系科創(chuàng)板首批欺詐發(fā)行案件。2020年6月，澤達(dá)易盛在科創(chuàng)板上市，實(shí)際控制人為林應(yīng)、劉雪松夫婦。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)調(diào)查結(jié)果，澤達(dá)易盛在公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要違法事實(shí)、編造重大虛假內(nèi)容，屬于欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假，并在2020年年度報(bào)告、2021年年度報(bào)告中虛假記載、重大遺漏。

證監(jiān)會(huì)指出，澤達(dá)易盛上述行為嚴(yán)重破壞了證券市場(chǎng)秩序，損害了投資者合法利益。最終，澤達(dá)易盛被實(shí)施重大違法強(qiáng)制退市。

另外，因在澤達(dá)易盛案中，東興證券、天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所、北京市康達(dá)律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)因涉嫌在相關(guān)執(zhí)業(yè)過(guò)程中未勤勉盡責(zé)，證監(jiān)會(huì)也表示將依法依規(guī)予以嚴(yán)處。4月1日，東興證券發(fā)布公告稱(chēng)，因在執(zhí)行澤達(dá)易盛IPO項(xiàng)目過(guò)程中，涉嫌保薦、承銷(xiāo)及持續(xù)督導(dǎo)等業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

9月21日晚間，東興證券發(fā)布公告稱(chēng)，公司董事會(huì)同意公司與其他中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)當(dāng)事方共同出資3.4億元設(shè)立澤達(dá)易盛事件賠付專(zhuān)項(xiàng)資金賬戶(hù)，通過(guò)司法調(diào)解等高效方式賠付適格投資者的投資損失。資金規(guī)模將根據(jù)最終計(jì)算的適格投資者損失賠付金額進(jìn)行調(diào)整。

（來(lái)源：每日經(jīng)濟(jì)新聞）