如何通過推動(dòng)“四化”建設(shè)促進(jìn)ESG可持續(xù)發(fā)展？資本市場法律監(jiān)管規(guī)則有哪些新變化？涉上市公司證券虛假陳述糾紛損失是如何計(jì)算的？……

12月14至17日，以“合規(guī)”為主題，由中國上市公司協(xié)會(huì)聯(lián)合華東政法大學(xué)舉辦的上市公司合規(guī)和風(fēng)控實(shí)務(wù)高級研修班在上海舉行，逾50位上市公司實(shí)際控制人、董監(jiān)高、法務(wù)及合規(guī)總負(fù)責(zé)人參加培訓(xùn)，并獲得由聯(lián)合主辦單位授予的結(jié)業(yè)證書。

華東政法大學(xué)黨委副書記唐波現(xiàn)場表示，企業(yè)強(qiáng)，則國家強(qiáng)。為了加快實(shí)現(xiàn)黨中央提出的建設(shè)世界一流企業(yè)的目標(biāo)，必須加快提升上市公司依法合規(guī)經(jīng)營的管理水平。此次高級研修班的開展，就是圍繞“規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性”的資本市場目標(biāo)而展開的，對進(jìn)一步增強(qiáng)廣大上市公司“合規(guī)經(jīng)營”意識，提高合規(guī)管理能力，提升風(fēng)險(xiǎn)防范能力，加強(qiáng)企業(yè)法治建設(shè)具有十分重要的意義。

中國上市公司協(xié)會(huì)黨委委員、副會(huì)長孫念瑞致辭時(shí)表示，中央金融工作會(huì)議強(qiáng)調(diào)，要全面加強(qiáng)金融監(jiān)管，有效防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)。近年來，復(fù)雜嚴(yán)峻的國際國內(nèi)形勢促使上市公司風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境發(fā)生了重要變化，上市公司在安全生產(chǎn)、數(shù)據(jù)保護(hù)、反商業(yè)賄賂等方面的“黑天鵝”事件頻發(fā)，雖不屬于傳統(tǒng)的證券合規(guī)范疇，但左右著社會(huì)各界對上市公司質(zhì)量，甚至資本市場的整體評價(jià)和感受?，F(xiàn)階段強(qiáng)調(diào)“大合規(guī)”理念是踐行上市公司高質(zhì)量發(fā)展要求的應(yīng)有之義。

據(jù)了解，本次研修班師資力量強(qiáng)大，來自證券監(jiān)管部門、司法部門、高校、律所的業(yè)界專家圍繞上市公司新規(guī)新政解讀、合規(guī)體系設(shè)計(jì)、糾紛解決與風(fēng)險(xiǎn)化解、素質(zhì)拓展等模塊，有針對性地講授新時(shí)期下上市公司監(jiān)管政策與趨勢、風(fēng)險(xiǎn)分析與防范、規(guī)范運(yùn)作與監(jiān)管實(shí)踐等內(nèi)容，助力增強(qiáng)上市公司的合法合規(guī)經(jīng)營水平。

華東政法大學(xué)國際金融法律學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師徐明為學(xué)員講授第一課《資本市場的現(xiàn)狀和展望》。他表示，我國資本市場經(jīng)歷了探索成長期、規(guī)范發(fā)展期、改革發(fā)展新階段三個(gè)發(fā)展時(shí)期，目前已在市場規(guī)模、結(jié)構(gòu)、質(zhì)量、效率等各個(gè)方面取得了巨大進(jìn)步，制度監(jiān)管體系日漸完善，有效促進(jìn)了社會(huì)資本的形成，推動(dòng)了現(xiàn)代企業(yè)制度的建設(shè)。但是，在充分認(rèn)識到我國資本市場所取得的成績的同時(shí)，也應(yīng)正確認(rèn)識到當(dāng)前還需處理好創(chuàng)新與風(fēng)險(xiǎn)、虛與實(shí)、硬與軟、內(nèi)與外、大與小、自為與他為等六大關(guān)系。同時(shí)，徐明還向現(xiàn)場學(xué)員提出“如何理解建設(shè)中國特色現(xiàn)代資本市場？”“我國資本市場如何更好地服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)？”等思考題。

上海新金融研究院理事長、上海交大上海高級金融學(xué)院執(zhí)行理事屠光紹就上市公司與ESG、ISO認(rèn)證制度設(shè)計(jì)進(jìn)行了分享；北京大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師鄧峰結(jié)合多年的證券法研究經(jīng)驗(yàn)，就上市公司合規(guī)體系的標(biāo)準(zhǔn)以及反壟斷合規(guī)的制度建設(shè)進(jìn)行專題授課；國浩律師事務(wù)所首席執(zhí)行合伙人、中華全國律師協(xié)會(huì)監(jiān)事長呂紅兵具有豐富的證券法律事務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)，他講述了資本市場法律監(jiān)管規(guī)則的新變化；基于豐富的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，中國上市公司協(xié)會(huì)并購融資委員會(huì)委員、北京大成律師事務(wù)所高級合伙人王杰介紹了上市公司合規(guī)問題的背景、聲譽(yù)管理、重整重點(diǎn)。

本次研修班還開設(shè)了《上市公司信息披露理論與實(shí)踐》《上市公司證券糾紛處理》等課程，并組織學(xué)員赴證券交易所和有代表性的上市公司、證券公司、金融審判機(jī)構(gòu)等單位進(jìn)行調(diào)研考察和素質(zhì)拓展。

學(xué)員們表示，本次課程既有理論知識的高度，又有實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的深度，為大家提供了急需的“精神養(yǎng)分”。課程內(nèi)容不僅呼應(yīng)新政，緊貼實(shí)際，重點(diǎn)對公司法、證券法等法律，特別是近期出臺的證監(jiān)會(huì)監(jiān)管規(guī)章和交易所自律規(guī)則進(jìn)行了權(quán)威解讀；而且還特別注重實(shí)用性，對上市公司在經(jīng)營過程中遇到的具體訴訟風(fēng)險(xiǎn)，尤其是上市公司信息披露與合規(guī)監(jiān)管、ESG建設(shè)、刑事合規(guī)、出口管制、數(shù)據(jù)保護(hù)等專項(xiàng)合規(guī)話題，以經(jīng)典案例進(jìn)行了深入剖析總結(jié)，具有極強(qiáng)的警示意義和參考價(jià)值。

（來源：上海證券報(bào)）