近日，由于未及時、準(zhǔn)確、完整披露相關(guān)違規(guī)信息，中國稀土及公司董秘收江西證監(jiān)局警示函。

12月16日，中國稀土公告稱，公司收到江西證監(jiān)局下發(fā)的《關(guān)于對中國稀土集團(tuán)資源科技股份有限公司及王宏源采取出具警示函措施的決定》。公告顯示，中國稀土獨立董事人員數(shù)量不合規(guī)，經(jīng)查，中國稀土第八屆董事會成立于2020年3月份，成員7人含獨立董事3人，下設(shè)的戰(zhàn)略委員會、審計委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會均由各5名董事會成員構(gòu)成，其中審計委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會成員各含3名獨立董事。

2021年12月份，獨立董事李星國因任期達(dá)到六年辭任，至2023年4月份第八屆董事會到期換屆期間，中國稀土未再補(bǔ)選獨立董事，導(dǎo)致公司第八屆董事會僅有2名獨立董事，下設(shè)的審計委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會在此期間長期存在獨立董事未占多數(shù)的情況。

江西證監(jiān)局認(rèn)定，中國稀土上述行為違反了《上市公司治理準(zhǔn)則》、《上市公司獨立董事規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，導(dǎo)致公司第八屆董事會審計委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會人員構(gòu)成和運行不合規(guī)。中國稀土未及時、準(zhǔn)確、完整地披露上述違規(guī)信息，未向投資者提示相關(guān)風(fēng)險，構(gòu)成信息披露違規(guī)行為。

因此，對中國稀土及公司董秘王宏源采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。江西證監(jiān)局督促，中國稀土及相關(guān)責(zé)任人應(yīng)引以為戒，切實加強(qiáng)對證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)，勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格按照法規(guī)要求提升公司治理水平，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)，規(guī)范運作避免此類違規(guī)行為再次發(fā)生。

上市公司獨立董事占董事會成員的比例不得低于三分之一，是中國資本市場運行已久的一條“鐵律”。近年來隨著獨立董事新規(guī)的出臺，獨董責(zé)任約束機(jī)制進(jìn)一步健全，獨立董事占董事會比重不到三分之一的違規(guī)現(xiàn)象已很少，作為一家上市公司及公司董秘，為何還會犯錯誤？

12月17日，曾多次撥打公司董秘電話，但一直未被接聽，直到晚間接聽后卻被立刻掛斷。

對此，北京中銀（廣州）律師事務(wù)所高級合伙人，執(zhí)業(yè)律師張賢愷表示，獨立董事占比不符合規(guī)定，暴露了公司內(nèi)部合規(guī)管理缺失，到底是法律意識淡薄還是故意漠視尚不得而知。

北京威諾律師事務(wù)所主任楊兆全律師也表示，這一事件說明公司相關(guān)人員法律意識和規(guī)則意識不強(qiáng)，要充分發(fā)揮獨董作用?！耙环矫妾毝鲃幼鳛?，多了解上市公司的情況，熟悉上市公司的主要業(yè)務(wù)、人員和流程，積極參與公司重大決策，認(rèn)真參加董事會和股東會，履職盡責(zé)，發(fā)表獨立意見；另一方面公司要為獨董履職提供必要條件，要向獨董及時充分提供公司業(yè)務(wù)和管理的信息，重要事項主動與獨董溝通協(xié)商。”

（來源：證券日報網(wǎng)）