12月12日晚間，因違規(guī)擔保事項，*ST三盛公告稱，公司近日收到北京證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》(下稱《告知書》)。

《告知書》顯示，經查明，2020年至2021年，未經*ST三盛董事會、股東大會審議，*ST三盛的全資子公司廣東三盛，通過存款質押方式違規(guī)提供對外擔保。2020年12月，案涉對外擔保發(fā)生額7.5735億元，占*ST三盛2019年年度報告披露歸屬于母公司所有者權益合計24.82億元的30.51%；2021年7月至2021年12月，案涉對外擔保發(fā)生額9.5億元，占*ST三盛2020年年度報告披露歸屬于母公司所有者權益合計17.47億元的54.38%。合計約17億該等擔保事項屬于規(guī)定的重大事件。

*ST三盛未按照相關規(guī)定，對應當披露的重大擔保事項予以及時披露。此外，*ST三盛未按照規(guī)定如實完整披露案涉報告期內相關重大擔保事項，導致公司2020年年度報告、2021年半年度報告存在重大遺漏。

北京證監(jiān)局認為，*ST三盛未及時披露重大擔保事項的行為，涉嫌違反《證券法》第七十八條第一款的規(guī)定；公司披露的2020年年度報告、2021年半年度報告存在重大遺漏、虛假記載，涉嫌違反《證券法》第七十八條第二款的規(guī)定，構成《證券法》第一百九十七條第二款所述信息披露違法行為。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，北京證監(jiān)局擬決定：對三盛智慧教育科技股份有限公司給予警告，并處以110萬元的罰款；對公司實際控制人、時任公司董事長林榮濱給予警告，并處以190萬元的罰款，其中作為實際控制人處以120萬元的罰款，作為直接負責的主管人員處以70萬元的罰款；對時任公司副總經理曹磊給予警告，并處以60萬元的罰款。

查閱資料發(fā)現，公司同時存在資金占用及違規(guī)擔保事項，已被多次立案及關注。其中，《告知書》中涉及的違規(guī)擔保事項前期已被交易所多次關注。前期，在2022年11 月 3 日，公司披露了《關于收到中國證監(jiān)會立案告知書的公告》，公司因涉嫌信息披露違法違規(guī)被立案。2023年10 月10 日，公司披露了《關于收到中國證監(jiān)會立案告知書的公告》，公司、戴德斌、林榮濱因涉嫌信息披露違法違規(guī)被立案。

中央金融工作會議以來，深交所對違法違規(guī)行為快查快辦，從嚴打擊資本市場各類亂象，讓上市公司監(jiān)管真正“長牙帶刺”。在公司的2021年年報問詢函、2022年年報問詢函中，深交所就公司資金占用及違規(guī)擔保事項進行了問詢。2022年11月3日、2023年6月13日、2023年9月14日，深交所就有關事項多次向公司發(fā)出《關注函》，要求公司核實說明被立案調查的具體原因及事項，是否涉及公司違規(guī)擔保事項，公司是否存在尚未披露的信息披露違法違規(guī)行為等。

12月14日早間，深交所再次向公司發(fā)出《關注函》，要求公司說明是否存在其他應披露未披露的資金占用或違規(guī)擔保事項，根據《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》的相關規(guī)定，深交所將對公司及相關當事人啟動紀律處分程序。深交所還提醒：上市公司必須按照國家法律、法規(guī)和《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》，認真和及時地履行信息披露義務。上市公司的董事會全體成員必須保證信息披露內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔個別和連帶的責任。

據了解，深交所下一步將持續(xù)保持資本市場監(jiān)管“嚴的基調”，進一步強化上市公司全鏈條監(jiān)管，并將結合最新市場發(fā)展形勢，集中力量懲治違法違規(guī)行為，壓實上市公司主體責任，提高上市公司質量，營造良好市場環(huán)境，切實增強市場信心。

（來源：證券時報）