日前，又有一外資券商獲批業(yè)務(wù)許可。首家新設(shè)立的外商獨(dú)資券商渣打證券日前獲得《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》，并計(jì)劃于2024年上半年正式展業(yè)。近年來，外資參控股券商在華展業(yè)動(dòng)作頻頻，目前全市場外資參控股券商合計(jì)達(dá)17家，還有3家仍在排隊(duì)等待設(shè)立批復(fù)。此外，還有多家外資機(jī)構(gòu)積極拓展另類投資等新業(yè)務(wù)資質(zhì)或業(yè)務(wù)牌照。

渣打證券即將“入場實(shí)操”

據(jù)悉，渣打證券（中國）有限公司（簡稱“渣打證券”）已獲得中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》，計(jì)劃于2024年上半年正式展業(yè)。此次渣打證券獲準(zhǔn)開展四類證券業(yè)務(wù)，包括證券經(jīng)紀(jì)、證券自營、證券承銷、證券資產(chǎn)管理（限于從事資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)）。

值得注意的是，渣打證券也是首家新設(shè)立的外商獨(dú)資券商，此前兩家外資券商——高盛高華證券和摩根大通證券（中國）則是由外資參股變更為外商全資控股。

渣打集團(tuán)亞洲金融市場部主管、渣打證券董事長陳銘僑表示，渣打證券作為渣打集團(tuán)在華戰(zhàn)略的重要組成部分，將進(jìn)一步豐富和提升集團(tuán)在華服務(wù)客戶資本市場需求的能力。

證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)信息顯示，渣打證券由渣打銀行（香港）有限公司全資控股，公司于今年1月19日獲批籌建，5月5日獲得北京市朝陽區(qū)市監(jiān)局許可的營業(yè)執(zhí)照，總部設(shè)在北京，注冊(cè)資本10.5億元。此前的2020年，證監(jiān)會(huì)接收渣打銀行（香港）遞交的設(shè)立證券公司的申請(qǐng)材料；2021年8月，證監(jiān)會(huì)正式受理渣打銀行（香港）的申請(qǐng)。

外資參控股券商合計(jì)達(dá)17家

今年以來，外資參控股券商在華展業(yè)動(dòng)作頻頻。

此前的11月底，日本瑞穗證券株式會(huì)社（簡稱“瑞穗證券”）提交的《證券公司設(shè)立審批》申請(qǐng)材料已經(jīng)獲得證監(jiān)會(huì)接收。12月8日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)顯示，瑞穗證券已于11月29日對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行了補(bǔ)正。瑞穗證券是日本最大的金融控股集團(tuán)之一日本瑞穗金融集團(tuán)旗下的金融機(jī)構(gòu)。

部分外資券商還在積極拓展新的業(yè)務(wù)資質(zhì)或業(yè)務(wù)牌照。據(jù)中國證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)，2021年至今，證監(jiān)會(huì)共核準(zhǔn)了8家中小券商通過子公司從事另類投資業(yè)務(wù)，其中4家為外資參控股券商，包括星展證券（中國）、摩根士丹利證券（中國）、東亞前海證券、高盛（中國）。今年10月29日，匯豐前海證券向中國證監(jiān)會(huì)提交《證券公司申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)種類核準(zhǔn)》資料，10月31日進(jìn)度追蹤為“接受材料”，11月6日進(jìn)度追蹤為“補(bǔ)正通知”。

根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（簡稱“中證協(xié)”）數(shù)據(jù)，截至2023年上半年末，全行業(yè)共有17家外資參控股證券公司，其中外資控股9家（外資獨(dú)資2家）。2023年上半年，外資證券公司總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、營業(yè)收入、凈利潤分別占行業(yè)整體5.60%、6.56%、7.15%、5.50%。中證協(xié)表示，近年來，資本市場對(duì)外開放步穩(wěn)蹄疾，證券行業(yè)發(fā)揮內(nèi)外聯(lián)動(dòng)的樞紐作用，“引進(jìn)來”與“走出去”齊頭并進(jìn)。

在17家外資參控股證券公司中，較為知名的包括高盛（中國）證券、摩根大通證券、渣打證券、瑞銀證券、瑞信證券、摩根士丹利證券、匯豐前海證券、野村東方國際證券、大和證券、星展證券等。

此外，目前正在等待設(shè)立批復(fù)的外資券商還有3家，分別為瑞穗證券、法巴證券（由法國巴黎銀行獨(dú)資）、青島意才證券（外資方為Intesa Sanpaolo S.p.A，即意大利聯(lián)合圣保羅銀行）。

外資金融機(jī)構(gòu)加速在華展業(yè)

中央金融工作會(huì)議指出，要著力推進(jìn)金融高水平開放，確保國家金融和經(jīng)濟(jì)安全。堅(jiān)持“引進(jìn)來”和“走出去”并重，穩(wěn)步擴(kuò)大金融領(lǐng)域制度型開放，提升跨境投融資便利化，吸引更多外資金融機(jī)構(gòu)和長期資本來華展業(yè)興業(yè)。

中國人民銀行、國家外匯局11月召開擴(kuò)大會(huì)議強(qiáng)調(diào)，穩(wěn)步擴(kuò)大金融市場制度型開放。中國證監(jiān)會(huì)11月召開會(huì)議指出，要統(tǒng)籌開放和安全，穩(wěn)步擴(kuò)大資本市場制度型開放，促進(jìn)跨境投融資便利化。

實(shí)際上，伴隨著近年來金融業(yè)高水平雙向開放穩(wěn)步推進(jìn)，我國金融市場吸引力不斷增強(qiáng)，銀行、證券、期貨、支付等領(lǐng)域的外資金融機(jī)構(gòu)紛紛在華設(shè)立分支機(jī)構(gòu)或追加投資，加快布局在華業(yè)務(wù)。

今年11月，中國人民銀行公告稱，向萬事網(wǎng)聯(lián)公司核發(fā)銀行卡清算業(yè)務(wù)許可證。據(jù)悉，萬事網(wǎng)聯(lián)公司是萬事達(dá)公司（MasterCard）與網(wǎng)聯(lián)清算有限公司在中國境內(nèi)共同發(fā)起設(shè)立的合資公司。獲得行政許可后，萬事網(wǎng)聯(lián)公司可在中國境內(nèi)授權(quán)成員機(jī)構(gòu)發(fā)行和受理“萬事達(dá)”品牌的人民幣銀行卡。這意味著，境外銀行卡清算機(jī)構(gòu)正式進(jìn)入中國市場。

今年5月26日，證監(jiān)會(huì)表示，依法核準(zhǔn)Morgan Stanley（摩根士丹利）在北京市設(shè)立摩根士丹利期貨（中國）有限公司（簡稱“摩根士丹利期貨”）。7月，北京市東城區(qū)人民政府官網(wǎng)顯示，摩根士丹利期貨已完成工商注冊(cè)。這也代表，繼摩根大通期貨有限公司之后，期貨業(yè)第二家外資全資期貨公司誕生。

此前，匯豐銀行（中國）有限公司行長兼行政總裁王云峰表示，非常看好中國市場的發(fā)展?jié)摿?。匯豐中國2022年全年凈利潤超60億元人民幣，同比增長54%。從2021年到2025年，匯豐集團(tuán)在中國的新增投資將超30億元人民幣。

（來源：經(jīng)濟(jì)參考報(bào)）