北京證監(jiān)局近日披露的一份行政處罰決定書顯示，又有證券從業(yè)人員因違法買賣股票被罰，這起案例中，當事人被罰10萬元，其股票累計成交逾2億元，虧損約71.5萬元。

根據(jù)監(jiān)管披露的案例信息，近年證券從業(yè)人員因違法買賣股票被罰的案例屢有出現(xiàn)。

當事人使用他人證券賬戶進行股票買賣 被罰10萬元

北京證監(jiān)局披露的上述行政處罰決定書顯示，當事人趙志軍1981年11月出生,為一名“80后”。依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定,該局對趙志軍證券從業(yè)人員違法買賣股票行為進行了立案調(diào)查、審理,并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權(quán)利。當事人未提出陳述申辯意見,亦未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明,趙志軍存在以下違法事實:趙志軍2015年11月至2023年5月在國都證券股份有限公司中小企業(yè)投資銀行部、質(zhì)量控制部、投行管理與質(zhì)控部工作,為證券從業(yè)人員。

趙志軍在證券從業(yè)期間,使用楊某勤在東方財富證券和廣發(fā)證券開立的證券賬戶進行股票買賣,買入賣出股票累計成交金額212,573,093.83元（約2.13億元）,實際虧損715,113.9元（約71.5萬元）。

上述行政處罰決定書指出，以上事實,有涉案證券賬戶資料、銀行賬戶資料、情況說明、詢問筆錄及交易所計算數(shù)據(jù)等證據(jù)證明,足以認定。

趙志軍使用“楊某勤”證券賬戶買賣股票的行為,違反《證券法》第四十條第一款的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述違法行為。趙志軍能夠主動配合調(diào)查。

根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度,依據(jù)《證券法》第一百八十七條的規(guī)定,北京證監(jiān)局決定，對趙志軍處以10萬元的罰款。

近年屢有證券從業(yè)人員因炒股被罰

實際上，近年證券從業(yè)人員因違法買賣股票被罰的案例屢有出現(xiàn)。

不久之前，天津證監(jiān)局對一位名叫王海的證券從業(yè)人員違規(guī)買賣證券行為進行了立案調(diào)查。根據(jù)天津證監(jiān)局披露的行政處罰決定書，該名證券從業(yè)人員借用他人證券賬戶違規(guī)買賣證券,合計交易金額70,544,582.21元（約7054.46萬元）,虧損541,098.63元（約54.11萬元）。天津證監(jiān)局決定，對其處以3萬元罰款。

上海證監(jiān)局近期披露的一份行政處罰決定書顯示，該局對汪某某從業(yè)人員違規(guī)買賣股票等違法行為進行了立案調(diào)查、審理。經(jīng)查明，汪某某存在以下違法事實：一、私下接受客戶委托買賣證券。2015年1月至2021年12月，汪某某作為上海證券有限責(zé)任公司某證券營業(yè)部（以下簡稱上海證券某營業(yè)部）從業(yè)人員，私下接受冼某某等十五名客戶（均在上海證券有限責(zé)任公司開戶）的委托，利用上海證券某營業(yè)部貴賓接待室電腦、客戶交易室電腦或個人電腦等設(shè)備操作上述客戶賬戶進行股票交易，累計交易金額1,561,565,648.97元。汪某某受托買賣股票期間未獲取收益分成，也未獲取受托買賣股票的報酬；二、借他人名義持有、買賣股票。2018年12月至2021年6月，汪某某作為上海證券某營業(yè)部從業(yè)人員，向冼某某借用其名下開立在上海證券有限責(zé)任公司的證券賬戶持有、買賣股票。上述期間，冼某某名下三方存管對應(yīng)的建設(shè)銀行賬戶資金來源及去向均為汪某某；汪某某利用上海證券某營業(yè)部貴賓接待室電腦、客戶交易室電腦或個人電腦等設(shè)備操作冼某某名下證券賬戶，該賬戶共有1,004筆成交記錄，合計交易125只股票，買入金額總計30,864,071.15元，賣出金額總計30,509,856.47元，交易金額總計61,373,927.62元，扣除相關(guān)稅費后，合計虧損403,572.65元。

根據(jù)汪某某違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，上海證監(jiān)局決定：一、對私下接受客戶委托買賣證券事項，根據(jù)《證券法》第二百一十條規(guī)定，對汪某某責(zé)令改正，給予警告，并處以25萬元罰款；二、對借他人名義持有、買賣股票事項，根據(jù)《證券法》第一百八十七條的規(guī)定，對汪某某責(zé)令依法處理非法持有的證券，并處以10萬元罰款。綜合上述兩項，上海證監(jiān)局決定對汪某某責(zé)令改正，給予警告，責(zé)令依法處理非法持有的證券，并處以35萬元罰款。

（來源：證券時報）