為增強反壟斷監(jiān)管的有效性和規(guī)范性，及時預(yù)防和制止壟斷行為，12月6日，《國務(wù)院反壟斷反不正當競爭委員會辦公室 市場監(jiān)管總局關(guān)于建立反壟斷“三書一函”制度的通知》發(fā)布。

“一函”即《提醒敦促函》，“三書”即《約談通知書》《立案調(diào)查通知書》《行政處罰決定書（經(jīng)營主體）/行政建議書（行政機關(guān)）》，四者之間存在一定梯次關(guān)系——根據(jù)《通知》，《提醒敦促函》主要針對各種“風(fēng)險”，用來提醒敦促做好有關(guān)問題的預(yù)防和整改工作，有關(guān)經(jīng)營者或行政機關(guān)應(yīng)當在收到《提醒敦促函》之日起，在規(guī)定時間內(nèi)，將落實情況以書面形式報市場監(jiān)管總局或者國務(wù)院反壟斷反不正當競爭委員會辦公室（下稱“監(jiān)管部門”）。對提醒敦促事項逾期未整改或者整改不到位等情形，監(jiān)管部門可以發(fā)出《約談通知書》，對相關(guān)負責(zé)人進行約談，要求其提出改進措施。被約談方逾期未整改、整改不到位或者整改后再次出現(xiàn)問題的，市場監(jiān)管總局依法予以立案，向當事人發(fā)出《立案調(diào)查通知書》。對于經(jīng)立案調(diào)查存在拒絕、阻礙調(diào)查等情形，且確有應(yīng)受行政處罰的違法行為的，市場監(jiān)管總局依法作出行政處罰決定，向當事人送達《行政處罰決定書》。

提醒、約談、調(diào)查、處罰，反壟斷“三書一函”制度不僅是反壟斷監(jiān)管手段不斷豐富的表現(xiàn)，也是增強反壟斷監(jiān)管效能的需要。進入數(shù)字時代，數(shù)字經(jīng)濟及平臺破壞性創(chuàng)新、動態(tài)競爭、寡頭競爭等特征，使壟斷問題多樣復(fù)雜。而長期以來，我國反壟斷執(zhí)法機構(gòu)查辦濫用市場支配地位案件時，以行政處罰等事后監(jiān)管手段為主，傳統(tǒng)的處理方式是采用罰款和沒收違法所得等剛性執(zhí)法工具，雖然有較強威懾作用，但也存在時效性不足、靈活性不夠等問題。2022年新反壟斷法正式引入“約談制度”這一柔性執(zhí)法手段，和“三書”中的《約談通知書》大致相同，都是通過引導(dǎo)有關(guān)經(jīng)營者或行政機關(guān)主動消除相關(guān)競爭限制，從而提升執(zhí)法效能。

國家市場監(jiān)督管理總局原副局長甘霖曾表示，“執(zhí)法手段除了行政處罰之外，我們還有約談提醒、行政指導(dǎo)、規(guī)則指引等梯次性監(jiān)管措施?！狈磯艛唷叭龝缓敝贫戎兴N含的梯次性監(jiān)管措施，能夠加強法律制度的可操作性和可預(yù)期性，提高反壟斷監(jiān)管的監(jiān)管效率和精準度，也給有關(guān)經(jīng)營者或行政機關(guān)留出預(yù)防和整改空間，體現(xiàn)了處罰與教育相結(jié)合、規(guī)范監(jiān)管和促進發(fā)展并重。

從時間維度看，“三書一函”幾乎覆蓋了壟斷風(fēng)險識別及應(yīng)對的全鏈條。將剛性執(zhí)法和柔性執(zhí)法有機結(jié)合，實現(xiàn)事前事中事后全鏈條全領(lǐng)域監(jiān)管，特別是強化預(yù)防性監(jiān)管，是強化數(shù)字平臺反壟斷監(jiān)管的現(xiàn)實需要，也會是未來的常態(tài)。

（來源：南方日報）