基金業(yè)又有重要自律性規(guī)則發(fā)布。11月24日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“中基協(xié)”）修訂發(fā)布《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》（以下簡稱《管理規(guī)則》）及配套規(guī)則和《證券期貨經(jīng)營機構投資管理人員注冊登記規(guī)則》（以下簡稱《注冊登記規(guī)則》），上述規(guī)則自發(fā)布之日起施行。 

《管理規(guī)則》的修訂，細化了對從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的禁止性要求和自律約束措施，進一步明確了行業(yè)機構在從業(yè)人員管理中的主體責任，并結合行業(yè)實際豐富了從業(yè)資格取得方式，為境內(nèi)外基金專業(yè)人才合規(guī)從業(yè)提供便利條件。 

在《管理規(guī)則》中，引人注目的是對從業(yè)人員的六項禁止行為，其中第五項尤為醒目：不得有背離社會主義核心價值觀，敗壞社會風氣、違背公序良俗，奢靡炫富、拜金主義、享樂主義和極端個人主義的行為。 

專家認為，基金經(jīng)理及從業(yè)人員奢靡炫富、隨意辭職等問題，既傷害了投資者的感情，也有損投資者的利益。新規(guī)的針對性很強，回應了投資者關切，有助于改善基金行業(yè)及從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)水平和職業(yè)形象。 

從業(yè)人員不得炫富拜金 

近年來，我國基金行業(yè)發(fā)展穩(wěn)健，產(chǎn)品類型不斷豐富，已成為我國多層次資本市場的重要組成部分。但同時，也存在一些從業(yè)人員炫富、拜金等不良現(xiàn)象。這不僅損害了行業(yè)形象，也對市場秩序造成了一定影響。 

修訂后的《管理規(guī)則》對從業(yè)人員多個方面提出規(guī)范性要求，涉及考試考核、從業(yè)資格管理、后續(xù)培訓、執(zhí)業(yè)行為等方面。其中，在執(zhí)業(yè)行為方面，從業(yè)人員應當遵守忠實義務、審慎義務、守法合規(guī)義務、利益沖突管理義務、信息披露義務、適當性義務、公平競業(yè)義務和保密義務，不得有濫用職權、商業(yè)賄賂、不當言論、干擾監(jiān)管、背離社會主義核心價值觀及違背職業(yè)道德和社會公德等六項禁止性行為。 

具體來看，《管理規(guī)則》明確的從業(yè)人員六項禁止行為包括：不得有濫用職權，玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責，欺騙、誤導、不公平對待投資者的行為；不得有任何形式的商業(yè)賄賂，輸送不正當利益，利用職務便利為本人或者利益相關人謀取不正當利益的行為；不得有編造虛假、不良信息或者發(fā)布、傳播不當言論等損害職業(yè)聲譽、行業(yè)聲譽的行為；不得有干擾或者唆使、協(xié)助他人干擾監(jiān)督管理或者自律管理工作的行為；不得有背離社會主義核心價值觀，敗壞社會風氣、違背公序良俗，奢靡炫富、拜金主義、享樂主義和極端個人主義的行為；不得有違背職業(yè)道德和社會公德，或者法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中基協(xié)規(guī)定禁止的其他行為。 

結合《公募基金行業(yè)文化建設自律公約》和從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，《管理規(guī)則》明確了從業(yè)人員不得有的六項禁止性行為要求，將行業(yè)自律公約上升為行業(yè)自律規(guī)則，旨在引導從業(yè)人員加強自身文化道德建設，履行社會責任，遵從社會公德。 

市場分析人士認為，此次中基協(xié)修訂發(fā)布《管理規(guī)則》對于整個行業(yè)來說是一種警醒，提示從業(yè)人員應當珍惜自己的職業(yè)聲譽，嚴格遵守法律法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范，以誠信和專業(yè)為基礎，為投資者提供優(yōu)質(zhì)服務。 

從業(yè)資格取得方式拓展為五種 

除了職業(yè)道德，基金行業(yè)健康發(fā)展也離不開從業(yè)人員的專業(yè)知識。 

《管理規(guī)則》及配套規(guī)則結合行業(yè)實際豐富了從業(yè)資格取得方式，修訂后，基金從業(yè)資格取得方式拓展為五種：一是基金從業(yè)考試；二是資格認定；三是從業(yè)經(jīng)歷認定；四是“學歷認定+考核”；五是“專項培訓+考核”。根據(jù)本次修訂，通過從業(yè)經(jīng)歷認定及“學歷認定+考核”的方式豁免基金從業(yè)考試全部科目的人員，自從業(yè)資格首次完成注冊之日起的60日內(nèi)，應當完成不少于15學時的后續(xù)職業(yè)培訓，其中職業(yè)道德方面的內(nèi)容不少于5學時。 

需要注意的是，經(jīng)各類機構聘用的從事各類基金業(yè)務的境內(nèi)人員，通過“學歷認定+考核”方式豁免基金從業(yè)考試全部科目的，應當先通過所在機構或者符合條件的地方基金業(yè)協(xié)會等協(xié)會認可的其他機構組織的應知應會考核，再申請注冊基金從業(yè)資格。 

中基協(xié)表示，將在壓實機構組織管理責任的基礎上，加強對應知應會考核的管理和監(jiān)督，以現(xiàn)場或非現(xiàn)場方式不定期檢查應知應會考核組織規(guī)范情況。 

基金經(jīng)理不得隨意離職 

隨著基金行業(yè)的迅速發(fā)展，投資管理人員隊伍不斷壯大，持牌機構投資管理人員數(shù)量穩(wěn)步上升，流動水平合理平穩(wěn)，近10年內(nèi)基金經(jīng)理離職率逐年降低，投資管理人員在公募行業(yè)與私募、銀行、保險等行業(yè)間持續(xù)保持良性雙向流動。 

不過，基金經(jīng)理在募集期、封閉期以及產(chǎn)品成立不久后便離職的情況時有發(fā)生。對此，《注冊登記規(guī)則》強化了對投資管理人員流動的合理性、平穩(wěn)性要求，加強對募集期、封閉期、管理現(xiàn)有已成立公募基金產(chǎn)品未滿1年等情形下基金經(jīng)理的離任及變更管理要求，更好地維持產(chǎn)品投資運作的穩(wěn)定，保障份額持有人合法權益。 

《注冊登記規(guī)則》明確了不得注冊為基金經(jīng)理的情形，包括無特殊情況管理公募基金產(chǎn)品處于募集期、封閉期內(nèi)主動離職，且離職時間未滿24個月（含靜默期）；未配合公司妥善完成工作移交或者無特殊情況管理公募基金產(chǎn)品未滿1年主動離職，且離職時間未滿18個月（含靜默期）；短期內(nèi)頻繁變換任職單位，即最近1家任職單位為公募基金管理人，3年內(nèi)變換任職單位2次以上；或者最近1家任職單位非公募基金管理人，3年內(nèi)變換任職單位3次以上；從公募基金管理人、證券期貨經(jīng)營機構離職未滿6個月的基金經(jīng)理、投資經(jīng)理等。 

有基金業(yè)內(nèi)人士表示，修訂后《注冊登記規(guī)則》提到的這些情況，杜絕了基金經(jīng)理“半路先跑”。新規(guī)則對基金經(jīng)理離職后去新公司發(fā)行產(chǎn)品有了更多限制，對于基金持有人來說是一個鼓舞人心的消息。

（來源：金融時報）