“杭州30億量化跑路”事件持續(xù)發(fā)酵，這次波及到了A股上市公司。鄭煤機(jī)公告稱，投向華軟新動力的產(chǎn)品面臨兌付風(fēng)險(xiǎn)。價(jià)值3億元的理財(cái)，目前僅追回不到3000萬元。

同時(shí)，鄭煤機(jī)還表示，公司已向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。受此負(fù)面消息影響，鄭煤機(jī)股價(jià)重挫，11月20日收盤，股價(jià)報(bào)11.65元/股，日內(nèi)跌幅3.24%，總市值約196億元。21日，該股開盤小幅走低，截至11點(diǎn)左右，價(jià)格約11.58元/每股。

相關(guān)工作人員表示，并不清楚具體情況，一切請以公司官方披露的公告為準(zhǔn)。

尚有2.7億元未能贖回

11月19日，鄭煤機(jī)公告稱，購買的三只信托理財(cái)產(chǎn)品“外貿(mào)信托-華軟新動力精選單一資金信托”1號、2號和3號，存在無法按期兌付、無法全額兌付的風(fēng)險(xiǎn)。

在公告中，鄭煤機(jī)還詳細(xì)描述了此次投資“踩雷”的經(jīng)過：今年5月，公司合計(jì)認(rèn)購上述三只信托產(chǎn)品3億元，預(yù)計(jì)年化收益率為5%；但鑒于這些信托產(chǎn)品面臨兌付風(fēng)險(xiǎn)，公司已提前贖回2956.34萬元；目前，尚有2.7億元未能贖回。

值得一提的是，這只是鄭煤機(jī)諸多理財(cái)中的一筆，截至三季度，該公司交易性金融資產(chǎn)為78億元，其中包含不少信托產(chǎn)品。

鄭煤機(jī)是一家煤炭機(jī)械企業(yè)，2023年前三季度公司實(shí)現(xiàn)營收272.41億元，同比增長14.59%；歸母凈利潤為24.67億元，同比增長25.76%。

對于理財(cái)“踩雷”一事，相關(guān)工作人員表示，經(jīng)營方面不受影響，目前財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)健，理財(cái)屬于金融類投資，跟主營業(yè)務(wù)是分開的，公司主要做制造業(yè)的。

該工作人員還指出，這三只信托產(chǎn)品的投資顧問及信用增級人是華軟新動力。而鄭煤機(jī)也在公告中提到，受托人根據(jù)華軟新動力的投資建議，定向投向匯盛資產(chǎn)量化對沖4號私募證券投資基金。

被指“跑路”私募或涉詐騙罪

至此，被鄭煤機(jī)提及的匯盛私募和華軟新動力，再度重回大眾視野。匯盛私募究竟是什么來頭，為何能獲得百億FOF華軟新動力的青睞？

中基協(xié)信息顯示，匯盛私募成立于2016年，注冊地在深圳但實(shí)際辦公在杭州，管理規(guī)模為10億元—20億元，目前公司僅有7名全職員工。截至目前，匯盛私募共成立了9只私募產(chǎn)品，其中3只已經(jīng)提前清算，剩余6只產(chǎn)品尚在運(yùn)作，包括鄭煤機(jī)“踩雷”的匯盛資產(chǎn)量化對沖4號。

值得注意的是，多名相關(guān)人士實(shí)地探訪匯盛私募杭州辦公場地后發(fā)現(xiàn)早已“人去樓空”。

根據(jù)天眼查平臺顯示的企業(yè)工商注冊聯(lián)系方式，聯(lián)系匯盛私募電話顯示地在浙江杭州，但一直處于關(guān)機(jī)狀態(tài)。

除了匯盛私募以外，涉事私募還有哪些？網(wǎng)絡(luò)平臺的截圖信息顯示，“（華軟）新動力投資了杭州匯盛，再下投至杭州瑜瑤，再下投磐京，而投前的估值表和投后的業(yè)績?nèi)羌俚摹！苯刂聊壳?，傳言提及的磐京投資已被協(xié)會注銷，而杭州瑜瑤也被列為異常經(jīng)營機(jī)構(gòu)。

北京大成律師事務(wù)所合伙人肖颯分析稱，根據(jù)目前公開渠道的信息，如果“投前估值表、投后業(yè)績”，亦或一些盡職調(diào)查報(bào)告、評估報(bào)告等的確為虛假，則此次被傳跑路的私募基金管理人有可能涉嫌詐騙罪，在法律上被認(rèn)定為以非法占有為目的，以虛構(gòu)事實(shí)、隱瞞真相的手段欺騙了其他私募機(jī)構(gòu)，并使其產(chǎn)生錯誤認(rèn)知，做出了投資決定。

北京知名FOF機(jī)構(gòu)“踩雷”

在此次“杭州30億量化跑路”事件中，華軟新動力又扮演了何種角色？

實(shí)際上，在眾多市場人士眼中，華軟新動力也是受害者之一。有相關(guān)傳言稱，幾家私募聯(lián)合“做局”，通過信托結(jié)構(gòu)化，騙取巨額資金后跑路，其中華軟新動力也因投資了相關(guān)產(chǎn)品而“踩雷”。

對此，華軟新動力在11月14日發(fā)布聲明稱，深圳的匯盛私募的確有違約行為，導(dǎo)致旗下部分基金產(chǎn)品兌付困難。

不過，作為百億管理規(guī)模的專業(yè)投資機(jī)構(gòu)，發(fā)生類似客戶資金受損事件，究竟是風(fēng)控問題，還是另有隱情？目前還不得而知。

有私募人士表示：“一家正規(guī)私募發(fā)行產(chǎn)品時(shí)，資金都是交由第三方托管的，私募只有對資金的操作權(quán)，能夠做到卷款跑路其實(shí)并不容易?！?/p>

肖颯表示，此次“私募跑路”事件應(yīng)當(dāng)給私募行業(yè)敲響警鐘，在當(dāng)前嚴(yán)監(jiān)管的環(huán)境下，私募基金一定要做好相關(guān)合規(guī)工作，建立起有效的風(fēng)險(xiǎn)控制流程和機(jī)制，避免出現(xiàn)漏洞導(dǎo)致投資人利益受損。

公開信息顯示，華軟新動力總部位于北京，是國內(nèi)最大的私募FOF基金公司之一，目前基金管理規(guī)模超過160億元，主要服務(wù)于銀行、券商、期貨、信托等金融機(jī)構(gòu)，以及央企國企、上市公司、家族客戶等高凈值客戶。

私募排排網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示，截至11月20日，華軟新動力今年來整體收益為4.80%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)跑贏同期滬深300指數(shù)-7.63%的收益。