10月26日，第十四屆機構投資者年會在滬舉行，其中在由海通期貨與東證期貨共同承辦的合規(guī)風險管理分論壇上，與會嘉賓圍繞“多元化業(yè)務下的合規(guī)和風控”這一主題進行討論交流。參會人員紛紛表示，在行業(yè)多元化發(fā)展的今天，合規(guī)管理是行業(yè)穩(wěn)健發(fā)展的基石，健全完善的合規(guī)管理體系，能夠正向促進期貨市場功能發(fā)揮，服務實體經濟高質量發(fā)展。 

東證期貨首席風險官裘凌表示，合規(guī)是期貨公司穩(wěn)健經營的基礎，風險管理是期貨公司健康發(fā)展的重要保障。“在期貨行業(yè)朝著更加多元方向發(fā)展的今天，期貨公司優(yōu)化合規(guī)風險管理方式、提升合規(guī)風險管理質效勢在必行，對于重點領域、高風險業(yè)務和創(chuàng)新業(yè)務的合規(guī)風險管理更是重中之重。” 

北京觀韜中茂(上海)律師事務所合伙人王渝偉表示，近年來數(shù)據合規(guī)問題越來越受到金融機構的關注，如何構建穩(wěn)健的金融機構數(shù)據合規(guī)體系，就需要明確治理原則與框架。其中治理原則需要遵照合法性、科學性、有效性、可持續(xù)性四大原則。治理框架包含管理組織建立、制度規(guī)范完善、員工意識培訓、合規(guī)風險控制、工具技術、合規(guī)審查六大內容。在實施路徑上，從重點場景治理到全場景治理，最終達到合規(guī)體系治理的數(shù)據合規(guī)實施路徑。 

申駿律師事務所高級合伙人袁雯卿就“期貨風險子公司涉循環(huán)貿易糾紛法律實務”進行分享，詳細闡述了司法實踐中融資性貿易與循環(huán)貿易等概念的區(qū)別，同時介紹了近年來對于該類糾紛司法審判理念的變化，最后通過援引典型案例給出期貨風險子公司處理該類事件的應對要點及管控建議。她表示，期貨風險子公司涉循環(huán)貿易案件的應訴思路為，充分舉證期貨子公司只有參與買賣交易的意思表示，并對貨物存在真實流轉進行充分舉證，注意上游、下游抗辯時是否存在事實描述方面的矛盾，就上游、下游存在其他真實買賣交易進行舉證。 

對于期貨公司資管業(yè)務合規(guī)風險管理要點，新湖期貨首席風險官黃雪蓮表示，機構應切實履行主動管理職責，做好業(yè)務隔離及從業(yè)人員管理，確保交易者適當性和銷售合規(guī)性。同時在產品交易層面，注意信用風險管理，做好預警與應急處置，加強異常交易監(jiān)控和關聯(lián)交易管理。另外還需注意業(yè)績報酬、杠桿比例、產品投資運作管理及投資顧問管理等。 

在證券公司全面風險管理體系方面，東方證券風險管理總部總經理張云表示，全面風險管理是任重而道遠的工作，需要通過可操作的管理制度、健全的組織架構、專業(yè)的人才隊伍、可靠的信息技術系統(tǒng)、量化的風險指標體系和有效的風險應對機制來構建穩(wěn)健的全面風險管理體系，同時需要對關鍵風險、重點業(yè)務予以特別關注，才能為公司健康發(fā)展保駕護航。 

在圓桌討論環(huán)節(jié)，多家期貨公司的首席風險官齊聚一堂，就反洗錢、場外衍生品風險管理、互聯(lián)網營銷、全面風險管理等方面展開討論。國泰君安首席風險官壽亦農表示，期貨公司應當健全組織架構、完善內控制度、建設監(jiān)測系統(tǒng)、組織宣傳培訓、加強監(jiān)督落實、持續(xù)提升實效，在新業(yè)態(tài)、新形勢下全力做好反洗錢各項工作。 

光大期貨首席風險官沈長征分享了場外衍生品風險管理心得，他表示場外衍生品業(yè)務涉及的業(yè)務環(huán)節(jié)和風險種類眾多，期貨公司需要重點加強交易者準入管理、業(yè)務集中度管理和追保強平環(huán)節(jié)的操作風險管理，通過全面規(guī)范體系防范場外衍生品業(yè)務中的合規(guī)風險和客戶穿倉風險。 

東吳期貨首席風險官唐靜則表示，互聯(lián)網營銷是把雙刃劍，期貨公司應不斷完善內規(guī)體系建設，持續(xù)開展員工合規(guī)展業(yè)宣導與培訓，同時強化適當性管理、信息發(fā)布管理以及對平臺合作與數(shù)據安全管控等方面是目前互聯(lián)網營銷風險管理的重點工作內容。 

申銀萬國期貨首席風險官萬嫻子分享了全面風險管理心得。她表示，要根據公司的發(fā)展戰(zhàn)略、市場環(huán)境、公司風險管理能力制定全面風險管理體系，在實際操作過程中，對于風險的類別不同，也需要采取不同的措施，隨著業(yè)務的多元化的發(fā)展，對每一類的業(yè)務和風險都需要明確相應的規(guī)程，加強事前、事中、事后全過程管理，筑牢三道防線，實現(xiàn)風險管理全覆蓋。 

海證期貨首席風險管理田葉驊從組織架構、系統(tǒng)搭建，激勵考核等方面分享了合規(guī)風控專業(yè)化人才隊伍的構建，他表示，多維協(xié)同的合規(guī)風控的架構才能為公司的持續(xù)發(fā)展保駕護航。