繼上交所下發(fā)監(jiān)管警示后，7月30日晚間，卓郎智能披露控股股東金昇實業(yè)收到證監(jiān)會新疆監(jiān)管局的《行政處罰決定書》。同時，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會決定對該公司立案。截至7月28日，卓郎智能報2.55元/股，總市值為48億元。

公告顯示，卓郎智能于2023年7月28日收到中國證監(jiān)會下發(fā)的立案告知書，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī)，中國證監(jiān)會決定對公司立案。

立案調查期間，卓郎智能將積極配合中國證監(jiān)會的相關調查工作，并嚴格按照相關法律法規(guī)的規(guī)定和監(jiān)管要求及時履行信息披露義務。目前，公司各項生產經營活動正常有序開展。

7月27日晚，卓郎智能公告，控股股東遭上交所監(jiān)管警示。經查明，截至2023年4月27日，卓郎智能控股股東金昇實業(yè)持有公司股份8.9億股，占公司總股本的46.94%。上述股份中，7.21億股為發(fā)行股份購買資產取得，1.49億股為協(xié)議轉讓取得，1911.13萬股為集中競價方式取得。2023年5月8日，公司披露公告顯示，因股權轉讓產生糾紛，寧波中院對金昇實業(yè)持有的公司4000萬股無限售流通股啟動司法執(zhí)行，占公司總股本的2.11%。2023年4月28日至2023年5月5日，金昇實業(yè)已通過集中競價的方式被動減持公司股份合計2096萬股，占公司總股本的1.11%。但金昇實業(yè)未按規(guī)定在首次賣出前預先披露減持計劃。金昇實業(yè)所持股份通過集中競價交易方式被動減持，相關信息披露不及時，涉及股份達2096萬股，占公司總股本的1.11%，減持股份數(shù)量較大，損害了投資者知情權。

卓郎智能日前披露的業(yè)績預告顯示，公司預計2023年半年度實現(xiàn)歸屬于母公司所有者的凈利潤為-2700萬元到-5400萬元。預計2023年半年度實現(xiàn)歸屬于母公司所有者的扣除非經常性損益的凈利潤為-2700萬元到-5400萬元。報告期內，由于部分訂單受到部分零部件供應鏈緊缺導致訂單交付推遲至下半年，因此報告期凈利潤出現(xiàn)虧損。

官網(wǎng)資料顯示，卓郎智能是一家專業(yè)從事加工中心設計、生產、銷售于一體的專業(yè)廠家。公司主要生產的產品有各類數(shù)控龍門加工中心、立式及臥式加工中心、高速鉆孔攻牙機、數(shù)控龍門鉆床、數(shù)控雙面銑床、數(shù)控四面銑床等系列產品。

值得注意的是，7月30日晚間，卓郎智能發(fā)布關于控股股東收到行政處罰決定書的公告，公告稱，公司控股股東江蘇金昇實業(yè)股份有限公司（以下簡稱“金昇實業(yè)”）因涉嫌借用他人賬戶及短線交易于2023年3月30日收到中國證監(jiān)會出具的立案告知書。金昇實業(yè)于2023年7月28日收到新疆證監(jiān)局出具的《行政處罰決定書》。

經調查，2018年6月5日至2022年4月15日，金昇實業(yè)借用李某平、王某玨、姜某延、韓某萍、劉某、尹某玲等6人的證券賬戶多次交易卓郎智能股票。涉案期間內，金昇實業(yè)副總裁、首席財務官高某華安排金昇實業(yè)工作人員通過銀行賬戶給上述6人證券賬戶的三方存管銀行賬戶轉入資金約合3.57億元，并安排金昇實業(yè)副總裁、卓郎智能原監(jiān)事梁某福實際控制上述6人證券賬戶，負責具體下單操作或組織他人下單操作交易卓郎智能股票。

經計算，金昇實業(yè)累計買入卓郎智能股票8150.59萬股，買入金額5.63億元；對應賣出4593.43萬股，對應賣出金額2.66億元。買賣累計交易額為8.29億元。

除了借用他人證券賬戶，金昇實業(yè)還進行短線交易卓郎智能股票。2018年6月1日至2019年12月2日，金昇實業(yè)通過上述6人證券賬戶將持有的卓郎智能股票買入后六個月內賣出，賣出后六個月內又買入的情形，違規(guī)成交股數(shù)2895.69萬股，匹配的買入金額1.82億元，匹配的賣出金額2.13億元。

根據(jù)當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，新疆監(jiān)管局決定對對金昇實業(yè)借用他人證券賬戶買賣卓郎智能股票行為，對金昇實業(yè)責令改正，給予警告，并處以30萬元罰款；另外，就金昇實業(yè)短線交易卓郎智能股票行為，對金昇實業(yè)給予警告，并處以10萬元罰款。

卓郎智能表示，本次案件涉及的主體是控股股東，不涉及本公司，不會對公司正常生產經營活動產生影響。公司及控股股東就本次違法違規(guī)事項向廣大投資者致歉。