證監(jiān)會網(wǎng)站近日披露了對姜志勇的行政處罰決定書和市場禁入決定書（〔2023〕43號、〔2023〕18號）。姜志勇于2009年5月4日進入世紀證券，2010年2月5日至2015年4月10日期間，擔(dān)任證券投資部總經(jīng)理，負責(zé)部門的全面工作。
證監(jiān)會行政處罰決定書顯示，經(jīng)查明，姜志勇存在以下兩項違法事實:
姜志勇私下接受委托,控制和使用“方某”“彭某貞”賬戶買賣證券。
姜志勇承認自己私下接受金某東的委托,管理“方某”“彭某貞”證券賬戶。姜志勇在詢問筆錄中承認，金某東是其朋友，委托其管理“方某”證券賬戶，并約定了20%的收益提取比例,有虧損要先進行彌補才能提取收益。“方某”證券賬戶從2008年至2015年底一直由姜志勇操作。深圳市中級人民法院判決書認定“方某”“彭某貞”證券賬戶由姜志勇下單進行交易。“方某”證券賬戶于2014年6月11日至2015年4月10日期間累計買入金額1,219.27萬元，累計賣出金額1,158.77萬元,，期末持股市值329.54萬元，累計盈利97.01萬元。“彭某貞”證券賬戶于2014年6月11日至2015年4月10日期間累計買入金額1,483.96萬元，累計賣出金額1,415.83萬元，期末持股市值371.97萬元，累計盈利117.48萬元。按20%的提成比例計算，姜志勇期間提成收益為42.90萬元。
此外，姜志勇控制和使用“劉某珍”證券賬戶買賣股票。
劉某珍是姜志勇的嫂子。“劉某珍”證券賬戶資金來源系姜志勇自有資金，該賬戶由姜志勇控制和使用。姜志勇承認，從2009年至2015年底使用“劉某珍”證券賬戶進行股票交易，該賬戶的交易資金來源于姜志勇的自有資金,股票交易的收益都歸姜志勇所有。“劉某珍”普通證券賬戶于2013年1月4日至2015年4月14日使用姜志勇手機號碼注冊的國海證券金貝殼軟件進行交易。此外,姜志勇也向公安部門承認自己操作過“劉某珍”證券賬戶。2009年5月4日至2015年4月10日期間，“劉某珍”證券賬戶累計買入金額44,094.47萬元,累計賣出金額43,681.42萬元，期末持股市值2,141.99萬元，累計盈利1,116.66萬元。剔除已被刑事判決的期間后，“劉某珍”證券賬戶于2009年5月4日至2010年3月22日期間、2014年6月11日至2015年4月10日期間的盈利分別為124.86萬元、599.19萬元。
證監(jiān)會指出，姜志勇作為證券從業(yè)人員,私下接受客戶委托,使用“方某”“彭某貞”證券賬戶買賣證券的行為違反了2005年《證券法》第一百四十五條的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百一十五條所述的“證券公司及其從業(yè)人員違反本法規(guī)定，私下接受客戶委托買賣證券”的行為。姜志勇作為證券從業(yè)人員，使用“劉某珍”證券賬戶買賣股票的行為違反了2005年《證券法》第四十三條的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十九條所述的“法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票”的行為。
依據(jù)2005年《證券法》第二百一十五條、第一百九十九條的規(guī)定，證監(jiān)會決定:對姜志勇私下接受客戶委托買賣證券的行為，責(zé)令其改正，給予警告,沒收違法所得42.90萬元，并處以42.90萬元罰款。對姜志勇借他人名義持有、買賣股票的行為，責(zé)令其依法處理非法持有的股票，沒收違法所得724.05萬元，并處以724.05萬元罰款。綜合上述兩項違法事實，對姜志勇的合計處罰為:責(zé)令當(dāng)事人改正，依法處理非法持有的股票，給予警告，沒收違法所得766.95萬元，并處以766.95萬元罰款。據(jù)此計算，姜志勇合計被罰沒1533.9萬元。
證監(jiān)會市場禁入決定書顯示，當(dāng)事人姜志勇作為證券從業(yè)人員借他人名義持有、買賣股票的違法行為情節(jié)嚴重，依據(jù)2005年《證券法》第二百三十三條和《證券市場禁入規(guī)定》(證監(jiān)會令第33號)第三條第(三)項、第四條、第五條的規(guī)定，證監(jiān)會決定:對當(dāng)事人姜志勇采取5年證券市場禁入措施，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。
以下為處罰原文：
中國證監(jiān)會行政處罰決定書（姜志勇）
〔2023〕43號
當(dāng)事人:姜志勇,男,1967年11月出生,時為世紀證券有限責(zé)任公司(以下簡稱世紀證券)工作人員,住址:廣東省深圳市福田區(qū)。
依據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國證券法》(以下簡稱2005年《證券法》)的有關(guān)規(guī)定,我會對姜志勇證券從業(yè)人員違法違規(guī)行為進行了立案調(diào)查、審理,并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利,當(dāng)事人要求陳述、申辯及聽證。從2021年7月起,我會窮盡手段,但未能聯(lián)系到當(dāng)事人,因此,于2021年11月24日向當(dāng)事人公告送達聽證通知書,并于2022年2月22日舉行了聽證會,但當(dāng)事人無正當(dāng)理由未出席聽證,也未提出陳述、申辯意見。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明,當(dāng)事人存在以下違法事實:
一、當(dāng)事人作為證券從業(yè)人員的相關(guān)情況
當(dāng)事人于2009年5月4日進入世紀證券,2010年2月5日至2015年4月10日期間,擔(dān)任證券投資部總經(jīng)理,負責(zé)部門的全面工作。
二、當(dāng)事人私下接受委托,控制和使用“方某”“彭某貞”賬戶買賣證券
(一)“方某”“彭某貞”賬戶基本情況
“方某”證券賬戶于2008年1月25日開立于航空證券有限責(zé)任公司(后更名為國開證券)深圳振華路營業(yè)部,2011年5月25日,方某將該賬戶轉(zhuǎn)到世紀證券。
“彭某貞”證券賬戶于2011年9月29日開立于世紀證券深圳福虹路營業(yè)部。
(二)交易下單相關(guān)情況
1.“方某”“彭某貞”證券賬戶由當(dāng)事人下單操作。該兩個賬戶部分交易IP地址對應(yīng)用戶為當(dāng)事人,曾委托下單的MAC地址與當(dāng)事人使用的筆記本電腦對應(yīng)的MAC地址一致。
2.當(dāng)事人承認自己私下接受金某東的委托,管理“方某”“彭某貞”證券賬戶。當(dāng)事人在詢問筆錄中承認,金某東是其朋友,委托其管理“方某”證券賬戶,并約定了20%的收益提取比例,有虧損要先進行彌補才能提取收益。“方某”證券賬戶從2008年至2015年底一直由當(dāng)事人操作。深圳市中級人民法院判決書認定“方某”“彭某貞”證券賬戶由當(dāng)事人下單進行交易。
(三)交易及獲利情況
“方某”證券賬戶于2014年6月11日至2015年4月10日期間累計買入金額1,219.27萬元,累計賣出金額1,158.77萬元,期末持股市值329.54萬元,累計盈利97.01萬元。“彭某貞”證券賬戶于2014年6月11日至2015年4月10日期間累計買入金額1,483.96萬元,累計賣出金額1,415.83萬元,期末持股市值371.97萬元,累計盈利117.48萬元。按20%的提成比例計算,當(dāng)事人期間提成收益為42.90萬元。
三、當(dāng)事人控制和使用“劉某珍”證券賬戶買賣股票
(一)“劉某珍”證券賬戶基本情況
劉某珍是當(dāng)事人的嫂子,其證券賬戶于2007年5月21日在國海證券股份有限公司(以下簡稱國海證券)深圳深南大道營業(yè)部開立,開戶時預(yù)留的聯(lián)系電話是當(dāng)事人手機號碼,聯(lián)系地址是當(dāng)事人工作單位世紀證券所在地址深圳市福田區(qū)竹子林。2014年8月15日,劉某珍到同一家證券營業(yè)部開立了融資融券信用資金賬戶。
(二)賬戶資金、操作下單情況
“劉某珍”證券賬戶資金來源系當(dāng)事人自有資金,該賬戶由當(dāng)事人控制和使用。當(dāng)事人承認,從2009年至2015年底使用“劉某珍”證券賬戶進行股票交易,該賬戶的交易資金來源于當(dāng)事人的自有資金,股票交易的收益都歸當(dāng)事人所有。“劉某珍”普通證券賬戶于2013年1月4日至2015年4月14日使用當(dāng)事人手機號碼注冊的國海證券金貝殼軟件進行交易。此外,當(dāng)事人也向公安部門承認自己操作過“劉某珍”證券賬戶。
(三)交易及獲利情況
2009年5月4日至2015年4月10日期間,“劉某珍”證券賬戶累計買入金額44,094.47萬元,累計賣出金額43,681.42萬元,期末持股市值2,141.99萬元,累計盈利1,116.66萬元。剔除已被刑事判決的期間后,“劉某珍”證券賬戶于2009年5月4日至2010年3月22日期間、2014年6月11日至2015年4月10日期間的盈利分別為124.86萬元、599.19萬元。
以上事實,有相關(guān)證券賬戶資料、銀行賬戶資料、相關(guān)人員詢問筆錄等證據(jù)證明,足以認定。
當(dāng)事人作為證券從業(yè)人員,私下接受客戶委托,使用“方某”“彭某貞”證券賬戶買賣證券的行為違反了2005年《證券法》第一百四十五條的規(guī)定,構(gòu)成2005年《證券法》第二百一十五條所述的“證券公司及其從業(yè)人員違反本法規(guī)定,私下接受客戶委托買賣證券”的行為。
當(dāng)事人作為證券從業(yè)人員,使用“劉某珍”證券賬戶買賣股票的行為違反了2005年《證券法》第四十三條的規(guī)定,構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十九條所述的“法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員,直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票”的行為。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度,依據(jù)2005年《證券法》第二百一十五條、第一百九十九條的規(guī)定,我會決定:
一、對姜志勇私下接受客戶委托買賣證券的行為,責(zé)令其改正,給予警告,沒收違法所得42.90萬元,并處以42.90萬元罰款。
二、對姜志勇借他人名義持有、買賣股票的行為,責(zé)令其依法處理非法持有的股票,沒收違法所得724.05萬元,并處以724.05萬元罰款。
綜合上述兩項違法事實,對姜志勇的合計處罰為:責(zé)令當(dāng)事人改正,依法處理非法持有的股票,給予警告,沒收違法所得766.95萬元,并處以766.95萬元罰款。
上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi),將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會開戶銀行:中信銀行北京分行營業(yè)部,賬號:7111010189800000162,由該行直接上繳國庫,并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰委員會辦公室備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議,也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行。
中國證監(jiān)會
2023年6月19日
中國證監(jiān)會市場禁入決定書（姜志勇）
〔2023〕18號
當(dāng)事人:姜志勇,男,1967年11月出生,時為世紀證券有限責(zé)任公司(以下簡稱世紀證券)工作人員,住址:廣東省深圳市福田區(qū)。
依據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國證券法》(以下簡稱2005年《證券法》)的有關(guān)規(guī)定,我會對姜志勇證券從業(yè)人員違法違規(guī)行為進行了立案調(diào)查、審理,并依法向當(dāng)事人告知了采取市場禁入措施的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利,當(dāng)事人要求陳述、申辯及聽證。從2021年7月起,我會窮盡手段,但未能聯(lián)系到當(dāng)事人,因此,于2021年11月24日向當(dāng)事人公告送達聽證通知書,并于2022年2月22日舉行了聽證會,但當(dāng)事人無正當(dāng)理由未出席聽證,也未提出陳述、申辯意見。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明,當(dāng)事人存在以下違法事實:
一、當(dāng)事人作為證券從業(yè)人員的相關(guān)情況
當(dāng)事人于2009年5月4日進入世紀證券,2010年2月5日至2015年4月10日期間,擔(dān)任證券投資部總經(jīng)理,負責(zé)部門的全面工作。
二、當(dāng)事人私下接受委托,控制和使用“方某”“彭某貞”賬戶買賣證券
(一)“方某”“彭某貞”賬戶基本情況
“方某”證券賬戶于2008年1月25日開立于航空證券有限責(zé)任公司(后更名為國開證券)深圳振華路營業(yè)部,2011年5月25日,方某將該賬戶轉(zhuǎn)到世紀證券。
“彭某貞”證券賬戶于2011年9月29日開立于世紀證券深圳福虹路營業(yè)部。
(二)交易下單相關(guān)情況
1.“方某”“彭某貞”證券賬戶由當(dāng)事人下單操作。該兩個賬戶部分交易IP地址對應(yīng)用戶為當(dāng)事人,曾委托下單的MAC地址與當(dāng)事人使用的筆記本電腦對應(yīng)的MAC地址一致。
2.當(dāng)事人承認自己私下接受金某東的委托,管理“方某”“彭某貞”證券賬戶。當(dāng)事人在詢問筆錄中承認,金某東是其朋友,委托其管理“方某”證券賬戶,并約定了20%的收益提取比例,有虧損要先進行彌補才能提取收益。“方某”證券賬戶從2008年至2015年底一直由當(dāng)事人操作。深圳市中級人民法院判決書認定“方某”“彭某貞”證券賬戶由當(dāng)事人下單進行交易。
(三)交易及獲利情況
“方某”證券賬戶于2014年6月11日至2015年4月10日期間累計買入金額1,219.27萬元,累計賣出金額1,158.77萬元,期末持股市值329.54萬元,累計盈利97.01萬元。“彭某貞”證券賬戶于2014年6月11日至2015年4月10日期間累計買入金額1,483.96萬元,累計賣出金額1,415.83萬元,期末持股市值371.97萬元,累計盈利117.48萬元。按20%的提成比例計算,當(dāng)事人期間提成收益為42.90萬元。
三、當(dāng)事人控制和使用“劉某珍”證券賬戶買賣股票
(一)“劉某珍”證券賬戶基本情況
劉某珍是當(dāng)事人的嫂子,其證券賬戶于2007年5月21日在國海證券股份有限公司(以下簡稱國海證券)深圳深南大道營業(yè)部開立,開戶時預(yù)留的聯(lián)系電話是當(dāng)事人手機號碼,聯(lián)系地址是當(dāng)事人工作單位世紀證券所在地址深圳市福田區(qū)竹子林。2014年8月15日,劉某珍到同一家證券營業(yè)部開立了融資融券信用資金賬戶。
(二)賬戶資金、操作下單情況
“劉某珍”證券賬戶資金來源系當(dāng)事人自有資金,該賬戶由當(dāng)事人控制和使用。當(dāng)事人承認,從2009年至2015年底使用“劉某珍”證券賬戶進行股票交易,該賬戶的交易資金來源于當(dāng)事人的自有資金,股票交易的收益都歸當(dāng)事人所有。“劉某珍”普通證券賬戶于2013年1月4日至2015年4月14日使用當(dāng)事人手機號碼注冊的國海證券金貝殼軟件進行交易。此外,當(dāng)事人也向公安部門承認自己操作過“劉某珍”證券賬戶。
(三)交易及獲利情況
2009年5月4日至2015年4月10日期間,“劉某珍”證券賬戶累計買入金額44,094.47萬元,累計賣出金額43,681.42萬元,期末持股市值2,141.99萬元,累計盈利1,116.66萬元。剔除已被刑事判決的期間后,“劉某珍”證券賬戶于2009年5月4日至2010年3月22日期間、2014年6月11日至2015年4月10日期間的盈利分別為124.86萬元、599.19萬元。
以上事實,有相關(guān)證券賬戶資料、銀行賬戶資料、相關(guān)人員詢問筆錄等證據(jù)證明,足以認定。
當(dāng)事人作為證券從業(yè)人員,私下接受客戶委托,使用“方某”“彭某貞”證券賬戶買賣證券的行為違反了2005年《證券法》第一百四十五條的規(guī)定,構(gòu)成2005年《證券法》第二百一十五條所述的“證券公司及其從業(yè)人員違反本法規(guī)定,私下接受客戶委托買賣證券”的行為。
當(dāng)事人作為證券從業(yè)人員,使用“劉某珍”證券賬戶買賣股票的行為違反了2005年《證券法》第四十三條的規(guī)定,構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十九條所述的“法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員,直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票”的行為。
當(dāng)事人姜志勇作為證券從業(yè)人員借他人名義持有、買賣股票的違法行為情節(jié)嚴重,依據(jù)2005年《證券法》第二百三十三條和《證券市場禁入規(guī)定》(證監(jiān)會令第33號)第三條第(三)項、第四條、第五條的規(guī)定,我會決定:對當(dāng)事人姜志勇采取5年證券市場禁入措施,在禁入期間內(nèi),除不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外,也不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。
當(dāng)事人如果對本市場禁入決定不服,可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議,也可在收到本決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行。
中國證監(jiān)會
2023年6月19日
