江蘇證監(jiān)局網(wǎng)站近日發(fā)布關(guān)于對(duì)謝乾采取出具警示函措施的決定（〔2023〕81號(hào)）。經(jīng)查，江蘇卓易信息科技股份有限公司（簡(jiǎn)稱“卓易信息”）于2023年2月28日披露《2022年度業(yè)績(jī)快報(bào)公告》。謝乾作為公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，于2023年2月21日減持公司股票7000股，成交金額331374.60元，股票減持時(shí)間處于公司2022年度業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10日內(nèi)。

謝乾的前述行為違反了《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》(證監(jiān)會(huì)公告〔2022〕19號(hào))第十二條第二項(xiàng)和《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕9號(hào))第七條第三項(xiàng)的規(guī)定。

根據(jù)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕9號(hào))第十四條規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)謝乾采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。謝乾應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)有關(guān)證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，嚴(yán)格規(guī)范減持行為，杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生，并在收到?jīng)Q定書的10個(gè)工作日內(nèi)向江蘇證監(jiān)局提交書面報(bào)告。

6月20日，卓易信息發(fā)布關(guān)于股份減持結(jié)果暨權(quán)益變動(dòng)超過1%的告知函。本減持計(jì)劃公告前，江蘇卓易信息科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“卓易信息”或“公司”）控股股東、實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理謝乾直接持有公司股份37733786股，占公司股份總數(shù)的43.39%。其中37430696股為公司首次公開發(fā)行股票并上市前所取得的股份，于2022年12月9日上市流通，303090股為謝乾集中競(jìng)價(jià)取得。

2023年6月19日，公司收到謝乾及其一致行動(dòng)人的告知函，謝乾通過集中競(jìng)價(jià)方式減持公司股份869565股，占公司總股本的1.00%，減持計(jì)劃已實(shí)施完畢；自2023年2月21日至2023年6月19日，謝乾及其一致行動(dòng)人宜興中恒企業(yè)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中恒企管”）通過集中競(jìng)價(jià)及大宗交易累計(jì)減持股份1269565股，占公司總股本的1.46%;謝乾及其一致行動(dòng)人持有公司的權(quán)益由47.37%變動(dòng)至45.91%。

謝乾因誤操作違規(guī)減持了公司7000股股份，具體內(nèi)容詳見公司于2023年3月23日在上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）披露的《江蘇卓易信息科技股份有限公司關(guān)于董事因誤操作違規(guī)減持公司股票及致歉公告》（公告編號(hào)：2023-011）。

3月23日，卓易信息發(fā)布關(guān)于董事因誤操作違規(guī)減持公司股票及致歉公告。公司于2023年2月28日披露2022年度業(yè)績(jī)快報(bào)，謝乾作為公司董事，于2023年2月21日因誤操作共減持了公司7000股股份，成交均價(jià)為47.3392元/股，總成交金額為人民幣331374.60元。上述行為違反了上海證券交易所《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》第4.6.8條董監(jiān)高窗口期不得買賣公司股票的規(guī)定，但并非其主觀故意違規(guī)減持。經(jīng)公司自查，謝乾的上述減持行為不存在因獲悉內(nèi)幕信息而交易公司股票的情況，亦未構(gòu)成短線交易。

《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》(證監(jiān)會(huì)公告〔2022〕19號(hào))第十二條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守《證券法》第四十七條規(guī)定，違反該規(guī)定將其所持本公司股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入的，由此所得收益歸該上市公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益并及時(shí)披露相關(guān)情況。

上述“買入后6個(gè)月內(nèi)賣出”是指最后一筆買入時(shí)點(diǎn)起算6個(gè)月內(nèi)賣出的；“賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入”是指最后一筆賣出時(shí)點(diǎn)起算6個(gè)月內(nèi)又買入的。

《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕9號(hào))第七條規(guī)定：具有下列情形之一的，上市公司董監(jiān)高不得減持股份：

（一）董監(jiān)高因涉嫌證券期貨違法犯罪，在被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹槠陂g，以及在行政處罰決定、刑事判決作出之后未滿6 個(gè)月的。

（二）董監(jiān)高因違反證券交易所規(guī)則，被證券交易所公開譴責(zé)未滿 3 個(gè)月的。

（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕9號(hào))第十四條規(guī)定：上市公司股東、董監(jiān)高未按照本規(guī)定和證券交易所規(guī)則減持股份的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照有關(guān)規(guī)定采取責(zé)令改正等監(jiān)管措施。

以下為原文：

江蘇證監(jiān)局關(guān)于對(duì)謝乾采取出具警示函措施的決定

謝乾:

經(jīng)查，江蘇卓易信息科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱公司)于2023年2月28日披露《2022年度業(yè)績(jī)快報(bào)公告》。你作為公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，于2023年2月21日減持公司股票7000股，成交金額331374.60元，股票減持時(shí)間處于公司2022年度業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10日內(nèi)。你的前述行為違反了《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》(證監(jiān)會(huì)公告〔2022〕19號(hào))第十二條第二項(xiàng)和《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕9號(hào))第七條第三項(xiàng)的規(guī)定。

根據(jù)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕9號(hào))第十四條規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。你應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)有關(guān)證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，嚴(yán)格規(guī)范減持行為，杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生，并在收到本決定書的10個(gè)工作日內(nèi)向我局提交書面報(bào)告。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

江蘇證監(jiān)局

2023年6月28日