6月29日,天津證監(jiān)局披露了對(duì)渤海證券及姚磊分別采取警示函的監(jiān)管措施。天津證監(jiān)局表示,渤海證券存在兩方面違規(guī)行為:一是公司發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)有關(guān)制度不完善;二是公司研究報(bào)告質(zhì)量控制審核把關(guān)不嚴(yán)。另外,姚磊在渤海證券任職期間,存在研究報(bào)告制作不審慎的問(wèn)題。
6月29日,天津證監(jiān)局披露了對(duì)渤海證券及姚磊分別采取警示函的監(jiān)管措施。天津證監(jiān)局表示,渤海證券存在兩方面違規(guī)行為:一是公司發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)有關(guān)制度不完善;二是公司研究報(bào)告質(zhì)量控制審核把關(guān)不嚴(yán)。另外,姚磊在渤海證券任職期間,存在研究報(bào)告制作不審慎的問(wèn)題。