又有廉潔從業(yè)罰單。6月15日，內(nèi)蒙古證監(jiān)局對(duì)華金證券、荊玉、吳衛(wèi)國(guó)分別采取警示函措施，后二者在華金證券任職期間，存在在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職且持有股份的行為，這也反映華金證券廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控主體責(zé)任落實(shí)不到位。記者發(fā)現(xiàn)，該二人現(xiàn)任職于一家二級(jí)市場(chǎng)的陽(yáng)光私募，而該私募公司10人核心團(tuán)隊(duì)至少有9人曾就職于華金證券。

記者了解到，近期證券業(yè)協(xié)會(huì)開(kāi)始對(duì)證券公司的廉潔從業(yè)情況進(jìn)行調(diào)研。根據(jù)調(diào)研問(wèn)卷顯示，中證協(xié)此次對(duì)券商的摸底調(diào)研主要圍繞廉潔從業(yè)管理的組織架構(gòu)、機(jī)制建設(shè)，以及過(guò)去三年員工被內(nèi)部追責(zé)的情況展開(kāi)。據(jù)每經(jīng)記者不完全統(tǒng)計(jì)，今年以來(lái)證券行業(yè)廉潔從業(yè)罰單達(dá)至少有12張，其中罰單主體是證券公司的有中德證券、方正承銷保薦、華金證券等。

分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在外兼職且持有股份

內(nèi)蒙古證監(jiān)局指出，華金證券內(nèi)蒙古分公司原負(fù)責(zé)人荊玉、包頭文化路證券營(yíng)業(yè)部原副總經(jīng)理（主持工作）吳衛(wèi)國(guó)在任職期間，存在在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職且持有股份的行為。華金證券在日常管理和離任審計(jì)中，未發(fā)現(xiàn)上述人員兼職且持有股份行為并向我局報(bào)告，反映出華金證券廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控主體責(zé)任落實(shí)不到位。

對(duì)此，內(nèi)蒙古證監(jiān)局對(duì)華金證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。同時(shí)，內(nèi)蒙古證監(jiān)局強(qiáng)調(diào)稱，華金證券應(yīng)加強(qiáng)合規(guī)內(nèi)控管理，切實(shí)履行廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控主體責(zé)任。另外，內(nèi)蒙古證監(jiān)局還分別對(duì)荊玉、吳衛(wèi)國(guó)分別采取警示函措施。

啟信寶查詢顯示，2020年2月-12月，荊玉曾擔(dān)任華金證券內(nèi)蒙古分公司負(fù)責(zé)人；2020年2月-2021年4月，吳衛(wèi)國(guó)曾擔(dān)任華金證券包頭文化路證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。此外，根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)查詢顯示，荊玉、吳衛(wèi)國(guó)目前均為內(nèi)蒙古伯納程私募基金管理有限公司（下稱：伯納程基金）股東，荊玉持股23.28%、吳衛(wèi)國(guó)持股11.08%。荊玉是是實(shí)際控制人。

伯納程基金公司官網(wǎng)披露，公司成立于2020年9月1日，是一家深耕證券二級(jí)市場(chǎng)的陽(yáng)光私募，核心團(tuán)隊(duì)成員共有10人，其中荊玉任執(zhí)行董事、總經(jīng)理，吳衛(wèi)國(guó)任監(jiān)事、投資總監(jiān)。值得一提的是，包括荊玉和吳衛(wèi)國(guó)在內(nèi)，伯納程基金10人的核心團(tuán)隊(duì)中，至少有9人曾就職于華金證券，除了上述二人外，還包括伯納程基金的基金經(jīng)理、風(fēng)控總監(jiān)、合規(guī)經(jīng)理、運(yùn)營(yíng)總監(jiān)等。

協(xié)會(huì)開(kāi)展調(diào)研行業(yè)廉潔從業(yè)情況

近期證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司的廉潔從業(yè)情況開(kāi)展調(diào)研。調(diào)研問(wèn)卷共有25問(wèn)，包括是否將廉潔從業(yè)管理目標(biāo)和總體要求等納入公司章程；領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制；分管領(lǐng)導(dǎo)；牽頭組織部門(mén)及部門(mén)相應(yīng)的正式員工人數(shù)；合規(guī)管理部門(mén)與紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)在廉潔從業(yè)管理方面的具體分工方式等。

值得一提的是，此次證券業(yè)協(xié)會(huì)在處罰問(wèn)責(zé)調(diào)研方面，倒查近3年來(lái)情況，即自2021年以來(lái)，因違反證監(jiān)會(huì)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》、協(xié)會(huì)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》被內(nèi)部追責(zé)，并錄入?yún)f(xié)會(huì)誠(chéng)信信息系統(tǒng)的員工人數(shù)；另外，對(duì)于是否有專門(mén)數(shù)據(jù)庫(kù)或檔案庫(kù)，用以記錄在職、已離職人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定也是調(diào)研的重要內(nèi)容。

在機(jī)制建設(shè)方面，調(diào)研問(wèn)卷還問(wèn)及各券商公司廉潔從業(yè)管理制度名稱、人事體系中的廉潔從業(yè)指標(biāo)占比情況、2021年至今公司組織開(kāi)展的廉潔從業(yè)內(nèi)部專項(xiàng)檢查次數(shù)等。

今年3月，深圳市證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的一篇報(bào)告稱，廉潔從業(yè)違規(guī)行為頻發(fā)的原因主要是五個(gè)方面的原因，一是證券行業(yè)違規(guī)利益大、誘惑大，過(guò)往違法違規(guī)成本低；二是行業(yè)激勵(lì)導(dǎo)向偏差，個(gè)別從業(yè)人員績(jī)效觀扭曲；三是部分證券公司廉潔從業(yè)內(nèi)部控制相關(guān)制度和體系不完善；四是證券公司內(nèi)部監(jiān)督執(zhí)紀(jì)方式有限，缺乏調(diào)查取證的有效手段；五是行業(yè)誠(chéng)信管理體系建設(shè)不夠完善，執(zhí)行效果不理想。

五方面體現(xiàn)廉潔從業(yè)罰單違規(guī)行為

據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，今年以來(lái)證券行業(yè)事關(guān)廉潔從業(yè)的罰單至少有12張，罰單主體主要是以從業(yè)人員居多，而罰單主體為券商的除了華金證券外，還有中德證券、方正證券承銷保薦等。中德證券主要是未完成廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的梳理與評(píng)估；方正證券承銷保薦主要是廉潔從業(yè)管理不合規(guī)，相關(guān)業(yè)務(wù)費(fèi)用支出管理不規(guī)范。

前述深圳證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的報(bào)告對(duì)于國(guó)內(nèi)證券行業(yè)廉潔從業(yè)問(wèn)題剖析為以下幾個(gè)方面：一是投資銀行業(yè)務(wù)方面。投行人員違規(guī)向他人泄露所獲取的敏感信息謀取不正當(dāng)利益；利用項(xiàng)目輔導(dǎo)上市之機(jī)違規(guī)投資入股；通過(guò)第三方協(xié)議支出等方式謀取不正當(dāng)利益等。

二是固定收益以及權(quán)益投資方面。相關(guān)人員在債券交易過(guò)程中接受對(duì)方賄賂或進(jìn)行利益輸送；利用“丙類”賬戶輸送利益；投資相關(guān)人員的“老鼠倉(cāng)”行為；利用未公開(kāi)信息進(jìn)行內(nèi)幕交易等。

三是融資類業(yè)務(wù)方面。故意違反公司平倉(cāng)及展期等相關(guān)制度規(guī)定，違規(guī)為客戶提升授信額度謀取不正當(dāng)利益；私下降低客戶融資利率及融券費(fèi)率等。

四是零售經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)方面。虛構(gòu)經(jīng)紀(jì)關(guān)系獲取銷售提成、“飛單”銷售收受返傭、為場(chǎng)外配資提供便利、向投資者推薦不具有證券期貨經(jīng)營(yíng)資質(zhì)的平臺(tái)獲取不正當(dāng)利益等。

五是投資咨詢方面。證券分析師制作、發(fā)布證券研究報(bào)告，謀取不當(dāng)利益；研報(bào)正式發(fā)布前泄露內(nèi)容、觀點(diǎn)；參與媒體活動(dòng)時(shí)，發(fā)表不當(dāng)言論或誤導(dǎo)性言論等。