中國證監(jiān)會河南監(jiān)管局網(wǎng)站日前公布的《關(guān)于對永安期貨股份有限公司河南分公司采取出具警示函監(jiān)管措施的決定》（河南證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書〔2022〕56號）顯示，經(jīng)查，永安期貨股份有限公司河南分公司（“永安期貨”，600927.SH，以下簡稱“永安期貨河南分公司”）在開展客戶風(fēng)險承受能力問卷測評時，未嚴(yán)格履行投資者適當(dāng)性義務(wù)。

河南證監(jiān)局判定，上述行為違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會令第177號）第二十九條和《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第五十七條規(guī)定。依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條和《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條規(guī)定，河南證監(jiān)局決定對永安期貨河南分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

官網(wǎng)顯示，永安期貨創(chuàng)辦于1992年9月，是一家國有控股的專業(yè)期貨公司，注冊資本人民幣14.56億元，并于2021年12月23日在A股主板上市，股票代碼600927。業(yè)務(wù)范圍：商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢、資產(chǎn)管理、基金銷售；公司以打造“大宗商品投行、大類資產(chǎn)配置專家、產(chǎn)融資源整合者”為戰(zhàn)略目標(biāo)，致力于成為行業(yè)領(lǐng)先、獨具特色的“衍生品投行”。

《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會令第177號）第二十九條規(guī)定：經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定適當(dāng)性內(nèi)部管理制度，明確投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級、適當(dāng)性匹配的具體依據(jù)、方法、流程等，嚴(yán)格按照內(nèi)部管理制度進(jìn)行分類、分級，定期匯總分類、分級結(jié)果，并對每名投資者提出匹配意見。經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定并嚴(yán)格落實與適當(dāng)性內(nèi)部管理有關(guān)的限制不匹配銷售行為、客戶回訪檢查、評估與銷售隔離等風(fēng)控制度，以及培訓(xùn)考核、執(zhí)業(yè)規(guī)范、監(jiān)督問責(zé)等制度機制，不得采取鼓勵不適當(dāng)銷售的考核激勵措施，確保從業(yè)人員切實履行適當(dāng)性義務(wù)。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第五十七條規(guī)定：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定實行投資者適當(dāng)性管理制度，建立執(zhí)業(yè)規(guī)范和內(nèi)部問責(zé)機制，了解客戶的經(jīng)濟實力、專業(yè)知識、投資經(jīng)歷和風(fēng)險偏好等情況，審慎評估客戶的風(fēng)險承受能力，提供與評估結(jié)果相適應(yīng)的產(chǎn)品或者服務(wù)。期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶全面客觀介紹相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則、產(chǎn)品或者服務(wù)的特征，充分揭示風(fēng)險，并按照合同的約定，如實向客戶提供相關(guān)的資料、信息，不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶。期貨公司應(yīng)充分了解和評估客戶風(fēng)險承受能力，加強對客戶的管理。期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)各項產(chǎn)品和服務(wù)的投資者教育義務(wù)，保障必要費用和人員配備，將投資者教育納入各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。

《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條規(guī)定：經(jīng)營機構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對經(jīng)營機構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)督管理措施。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條規(guī)定：期貨公司及其分支機構(gòu)、期貨公司負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他直接責(zé)任人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等監(jiān)管措施。

以下為原文：

關(guān)于對永安期貨股份有限公司河南分公司采取出具警示函監(jiān)管措施的決定

河南證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書〔2022〕56號

永安期貨股份有限公司河南分公司：

經(jīng)查，你分公司在開展客戶風(fēng)險承受能力問卷測評時，未嚴(yán)格履行投資者適當(dāng)性義務(wù)。

上述行為違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會令第177號）第二十九條和《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第五十七條規(guī)定。依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條和《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條規(guī)定，我局決定對你分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

你分公司應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)，增強合規(guī)意識，提高合規(guī)管理水平，杜絕違規(guī)行為再次發(fā)生，并于收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報告。

如果對本行政監(jiān)管措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

河南證監(jiān)局

2022年12月21日